2021年基金从业资格证《私募股权投资基金》知识点习题：基金管理人内部控制

　　选择题

　　下列哪项不是管理人内部控制的原则()

　　A.全面性原则

　　B.独立性原则

　　C.优先性原则

　　D.适时性原则

　　参考答案：C

　　管理人内部控制的要素构成不包括()

　　A.内部环境

　　B.独立运作

　　C.内部监督

　　D.风险评估

　　参考答案：B

　　以下不是管理人内部控制的作用的是()。

　　A.保障股权投资基金财产的安全、完整

　　B.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

　　C.管理操作风险，实现公司的持续、稳定、健康发展

　　D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　参考答案：C

　　在股权投资基金管理人内部控制中，()是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

　　A.内部环境

　　B.内部监督

　　C.控制活动

　　D.风险评估

　　参考答案：D

　　有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是()。

　　A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终

　　B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

　　C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估

　　D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

　　参考答案：C

　　组合型选择题

　　股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。

　　Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

　　Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

　　Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制

　　Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　管理人内部控制的要素构成主要包括()。

　　Ⅰ内部环境

　　Ⅱ风险评估

　　Ⅲ控制活动

　　Ⅳ信息与沟通

　　Ⅴ内部监督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　参考答案：D

　　下列关于基金管理人内部控制活动说法，正确的是()。

　　Ⅰ基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施

　　Ⅱ基金管理人应当建立完善的资产分离制度

　　Ⅲ基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作

　　Ⅳ基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　私募投资基金管理人内部环境因素包括()。

　　Ⅰ经营理念和内控文化

　　Ⅱ股权结构

　　Ⅲ组织结构

　　Ⅳ人力资源政策

　　Ⅴ员工道德素质

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　参考答案：C

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