2021年基金从业资格证《私募股权投资基金》知识点习题：上市转让退出

　　一、选择题

　　以下不属于竞价交易制度内容的是()。

　　A.将买卖指令配对竞价成交

　　B.开市价格由集合竞价形成

　　C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序

　　D.开市价格由连续竞价形成

　　[答案]D

　　()是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。

　　A.竞价交易

　　B.集合竞价

　　C.大宗交易

　　D.连续交易

　　[答案]B

　　关于竞价交易制度，下列说法错误的是()。

　　A.竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交

　　B.我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式

　　C.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

　　D.竞价交易制度又称委托驱动制度

　　[答案]A

　　()并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

　　A.股票首次公开发行

　　B.股票首次非公开发行

　　C.股票公开发行

　　D.股票非公开发行

　　[答案]A

　　我国证券交易所采用的竞价方式为()。

　　A.单独竞价方式和连续竞价方式

　　B.集合竞价方式和间断竞价方式

　　C.单独竞价方式和间断竞价方式

　　D.集合竞价方式和连续竞价方式

　　[答案]D

　　在境外资本市场发行股票并上市的不包括()

　　A.A股

　　B.H股

　　C.N股

　　D.S股

　　[答案]A

　　二、组合型选择题

　　境内首次公开发行上市的一般流程是()。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ

　　[答案]A

　　我国二级股票市场的主要交易机制有()。Ⅰ竞价交易机制Ⅱ大宗交易机制Ⅲ要约收购机制Ⅳ协议转让机制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]B

　　下列关于协议转让的分类，说法正确的是()。Ⅰ.根据转让股份类型的不同，分为流通股协议转让和非流通股协议转让Ⅱ.根据转让主体类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让Ⅲ.根据转让情形的不同，分为协议收购、对价偿还、股份回购等Ⅳ.根据转让股份类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行()。ⅠA股ⅡH股ⅢN股ⅣS股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步()。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.进行上市申报Ⅳ.公开发行及交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

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