2021年基金从业资格证《私募股权投资基金》知识点习题：募集方式及流程

　　选择题

　　1、募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。

　　A.侵占基金财产和客户资金

　　B.利用基金相关的未公开信息进行交易

　　C.以上都是

　　D.以上都不对

　　[答案]C

　　2、我国要求()应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

　　A.基金代销机构

　　B.基金代理机构

　　C.基金管理机构

　　D.基金服务机构

　　[答案]A

　　3、目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得()且成为()会员。

　　A.基金从业资格;中国证监会

　　B.基金从业资格;中国证券投资基金业协会

　　C.中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会

　　D.中国证监会基金销售业务资格;中国证监会

　　[答案]C

　　4、下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是()。

　　A.在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录

　　B.基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件

　　C.基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录

　　D.基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务

　　[答案]C

　　5、下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是()。

　　A.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

　　B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金

　　C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金

　　D.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

　　[答案]C

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　　组合型选择题

　　1、基金募集需要的资料有()。

　　Ⅰ私募备忘录(PPM)

　　Ⅱ收益分析报告

　　Ⅲ募集推介资料

　　Ⅳ(反向)尽职调查资料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]A

　　2、基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括()。

　　Ⅰ恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉

　　Ⅱ充分沟通，客观描述

　　Ⅲ严格保密

　　Ⅳ建立安全保障制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]C

　　3、股权投资基金募集的一般流程的顺序是()。

　　Ⅰ基金路演期

　　Ⅱ募集筹备期

　　Ⅲ协议签署及出资

　　Ⅳ投资者确认

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ

　　D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ

　　[答案]B

　　4、股权投资基金的募集流程包括()。

　　Ⅰ募集筹备期

　　Ⅱ基金路演期

　　Ⅲ投资者确认

　　Ⅳ协议签署及出资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]A

　　[解析]股权投资基金的募集流程包括:1.募集筹备期;2.基金路演期;3.投资者确认;4.协议签署及出资。