2021年基金从业资格证《私募股权投资基金》习题：行政监管

　　1.有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：参与决定普通合伙人入伙、退伙;对企业的经营管理提出建议;(　)执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼;依法为本企业提供担保。

　　Ⅰ.参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所

　　Ⅱ.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告

　　Ⅲ.对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料

　　Ⅳ.在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　2.通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即(　)。

　　Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

　　Ⅱ.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　Ⅲ.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

　　Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股权投资基金合规运营与非法集资的界限。通常，同时具备下列四个条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金。(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

　　3.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，(　)非法吸收或者变相吸收公众存款。

　　A.属于

　　B.不属于

　　C.在特定情况下属于

　　D.在特定情况下不属于

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股权投资基金合规运营与非法集资的界限。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

　　4.非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即(　)。

　　Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的

　　Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的

　　Ⅲ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的

　　Ⅳ.造成恶劣社会影响或者其他严重后果的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　5.使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即(　)抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的;隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的;拒不交代资金去向，逃避返还资金的;其他可以认定非法占有目的的情形。

　　Ⅰ.集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的

　　Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的

　　Ⅲ.携带集资款逃匿的

　　Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股权投资基金合规运营与非法集资的界限。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：(1)集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的。(2)肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。(3)携带集资款逃匿的。(4)将集资款用于违法犯罪活动的。(5)抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的。(6)隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的。(7)拒不交代资金去向，逃避返还资金的。(8)其他可以认定非法占有目的的情形。

　　6.综合来看，严守行业底线，(　)是避免非法集资的有效方式。

　　Ⅰ.坚守私募原则

　　Ⅱ.向合格投资者募集资金

　　Ⅲ.杜绝保底保收益

　　Ⅳ.勤勉尽责、诚信信披

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股权投资基金合规运营与非法集资的界限。综合来看，严守行业底线，坚守私募原则，向合格投资者募集资金，杜绝保底保收益，勤勉尽责、诚信信披是避免非法集资的有效方式。

　　7.股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构(　)向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　A.任何时候可以

　　B.在特定条件下可以

　　C.不得

　　D.以上都不对

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查行政监管。股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　8.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以(　)份额或其收益权为投资标的的金融产品。

　　A.证券投资基金

　　B.私募投资基金

　　C.个人资产

　　D.股权投资基金

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查行政监管。投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。

　　10.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持(　)管理原则。

　　A.同一化

　　B.专业化

　　C.标准化

　　D.专门化

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查专业化管理原则。同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

————————————　学习题库　————————————
√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

　　11.股权投资基金管理人不得兼营(　)。

　　Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务

　　Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务

　　Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

　　Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查专业化管理原则。股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。

　　12.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有(　)行为。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;侵占、挪用基金财产

　　Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

　　Ⅳ.玩忽职守，不按照规定履行职责;从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D