2021基金从业资格《私募股权投资基金》预习题及答案8

　　1、关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是()

　　A.股权投资基金起源于英国

　　B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在

　　C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狹义创业投资基金

　　D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狹义发展到广义

　　参考答案：A

　　解析：股权投资基金起源于美国。A错误;早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在;20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金;20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狹义发展到广义。

　　2、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于();而并购基金则投资于()。

　　A.有巨大发展潜力的早期企业;价值被低估的企业

　　B.有巨大发展潜力的早期企业;价值被高估的企业

　　C.大型企业;价值被低估的企业

　　D.微小型企业;价值被高估的企业

　　参考答案：A

　　解析：并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利;而并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。

　　3、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有( )的特点。

　　A.低风险，高期望收益

　　B.低风险，低期望收益

　　C.高风险，高期望收益

　　D.高风险，低期望收益

　　参考答案：C

　　解析：与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比，股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。

　　4、2014年8月，中国证监会发布()，对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。

　　A.《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》

　　B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

　　C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　D.《创业投资企业管理暂行办法》

　　参考答案：C

　　解析：2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管;2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一行使股权投资基金监管职责;2005年11月，国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。

　　5、通常情况下，股权投资基金( )因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。

　　A.管理人

　　B.投资人

　　C.托管人

　　D.监管人

　　参考答案：A

　　解析：通常情况下，股权投资基金管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。

　　6、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有()的特点。

　　A.低风险，低期望收益

　　B.低风险，高期望收益

　　C.高风险，高期望收益

　　D.高风险，低期望收益

　　参考答案：C

　　解析：与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比，股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。

　　7、()成立的美国研究与发展公司，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　A.1958年

　　B.1946年

　　C.1953年

　　D.1963年

　　参考答案：B

　　解析：1946年成立的美国研究与发展公司，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　8、中国证券投资基金协会从()年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。

　　A.2012

　　B.2013

　　C.2014

　　D.2015

　　参考答案：C

　　解析：中国证券投资基金协会从2014年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。

　　9、在基金运作中，()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　I.基金产品的设计

　　II.基金运作的监管

　　III.基金份额的销售与备案

　　IV.基金资产的管理

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：C

　　解析：股权投资基金管理人在基金运作中具有核 心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

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　　10、()是我国股权投资基金的监管机构。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.中国银监会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国基金业协会

　　参考答案：A

　　解析：中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。