2021年基金从业资格证《私募股权投资基金》习题：股权投资基金参与主体

　　1、下列不属于基金投资者的权利的是(　)。

　　A、参与分配清算后的剩余基金财产

　　B、积极参与制定被投资企业发展战略

　　C、对基金投资者会议审议事项行使表决权

　　D、对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼

　　2、(　)最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　A、基金投资者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金服务机构

　　3、下列各项，不属于基金管理人的职责的是(　)。

　　A、拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

　　B、安全保管基金财产

　　C、积极参与制定被投资企业发展战略

　　D、定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

　　4、下列关于基金托管人在基金运作中的作用，说法错误的是(　)。

　　A、基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全

　　B、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督

　　C、基金财产由基金管理人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全

　　D、基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

　　5、股权投资基金市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金服务业务，应当(　)。

　　Ⅰ.遵循有关法律法规和行业规范

　　Ⅱ.维护投资者合法权益

　　Ⅲ.诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

　　Ⅳ.防止利益冲突，保护股权投资基金财产安全

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务时，主要提供基金份额的(　)。

　　Ⅰ.登记

　　Ⅱ.过户

　　Ⅲ.结算

　　Ⅳ.交割

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、基金管理人聘请的律师应遵守(　)原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.审慎

　　Ⅳ.独立客观

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括(　)。

　　Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

　　Ⅱ.在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查

　　Ⅲ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件

　　Ⅳ.按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括(　)。

　　Ⅰ.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体

　　Ⅱ.协助清算主体制订清算方案

　　Ⅲ.协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产

　　Ⅳ.对清算人出具的清算报告进行合规性审核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、会计师事务所提供的业务有(　)。

　　Ⅰ.财务和税务尽职调查

　　Ⅱ.财务会计咨询

　　Ⅲ.内部控制咨询

　　Ⅳ.估值

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列不属于股权投资基金的特点的是(　)。

　　A、信息透明度较低

　　B、产品设计复杂

　　C、流动性高

　　D、风险性较高

　　12、股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有(　)特征。

　　Ⅰ.国家性

　　Ⅱ.法定性

　　Ⅲ.政治性

　　Ⅳ.强制性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　13、(　)是股权投资基金市场的支撑者。

　　A、基金投资者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金监管机构

　　14、(　)是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。

　　A、依法监管

　　B、高效监管

　　C、审慎监管

　　D、分类监管

　　15、适度监管原则要求形成以(　)为核 心的监管格局。

　　A、政府监管

　　B、行业自律

　　C、机构内控

　　D、适度监管

　　16、行业自律规则的内容包括(　)。

　　Ⅰ.信息披露

　　Ⅱ.利益冲突

　　Ⅲ.行业行为守则

　　Ⅳ.内部治理和运营

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、行业自律与政府监管的区别是(　)。

　　Ⅰ.性质不同

　　Ⅱ.依据不同

　　Ⅲ.目的不同

　　Ⅳ.对违法违规者的处罚不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、行业自律组织对违法违规成员处罚的措施不包括(　)。

　　A、公开谴责

　　B、监管谈话

　　C、暂停会员资格

　　D、取消会员资格