2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金》经典习题及答案8_第2页

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。具体包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。

　　2、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

　　3、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。选项B错误，股权投资基金的募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。基金管理人应当向中国证券基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

　　5、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构，并建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。

　　6、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归入其自有财产，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金。

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集对象。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

　　8、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集人数限制。基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

　　9、

　　【正确答案】 D

　　10、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集方式。中国证券投资基金业协会出台的《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集流程及要求。选项D错误，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式。有限合伙是由普通合伙发展而来的一种合伙形式，通过相应制度创新，能够较好地适应股权投资基金运作。

　　13、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。2001年正式施行的《信托法》和2007年中国银行业监督管理委员会公布实施的《信托公司集合资金信托计划管理办法》明确了信托公司运作股权投资业务可以通过信托计划的形式，即信托计划项下资金可以投资于未上市企业股权、上市公司限售流通股或中国银监会批准可以投资的其他股权。

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。基金组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关，组织形式不同会产生不同的参与主体、主体间权利义务关系的安排、内部组成机构的设置，也会对基金运营实务包括税收计缴、权益登记等产生不同的要求。

　　15、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。股权投资基金的核 心业务是投资实施与管理退出，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是投资决策权的设置机制。