2020年基金从业资格证《私募股权投资基金》练习及答案12

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十七条，私募基金采用结构化安排的，不得违背“利益共享，风险共担”基本原则，直接或间接对结构化私募基金的持有人提供保本、保收益安排。

　　2、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第四十九条，契约型私募基金合同应订明全体份额持有人同意私募基金管理人或其他信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定对基金信息披露信息进行备份。

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十六条，基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的，基金合同终止。

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第六十条，发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》。根据《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》的规定，公司型基金的章程应列明股东出资的信息，包括股东的出资方式、数额、比例和缴付期限。

　　6、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》。合伙型股权投资基金合伙协议应约定由普通合伙人担任执行事务合伙人，执行事务合伙人有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督

　　7、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》。根据《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》的规定，合伙协议应明确规定当合伙协议的内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突的，以合伙协议为准。若合伙协议有多个版本且内容相冲突的，以在中国基金业协会备案的版本为准。

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十二条，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。

　　9、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三条，基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

　　10、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第六条，募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十一条，募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金淸算终止之日起不得少于10年。

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条，募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。

　　13、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十六条，募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整。