2020年基金从业资格证《私募股权投资基金》练习及答案11_第2页

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十六条，从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：①通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;②最近三年从事投资管理相关业务;③基金业协会认定的其他情形。

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向。

　　4、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。B选项，根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十五条，基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。

　　5、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人内部控制指引》。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定，信息与沟通要素是指，及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人内部控制指引》。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第三条，私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

　　7、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人内部控制指引》。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第九条，私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护投资者利益和自身合法权益。

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人内部控制指引》。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十五条，授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

　　9、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金管理人内部控制指引》。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十二条，私募基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。私募基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

　　10、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金信息披露管理办法》。根据《私募投资基金信息披露管理办法》第三条，信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议的约定向投资者进行信息披露。

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金信息披露管理办法》。根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十一条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：①对投资业绩进行预测;②违规承诺收益或者承担损失;③登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;④采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;⑤法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金信息披露管理办法》。根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十四条，私募基金募集期间，应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露的基金管理人基本信息包括：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况。

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金信息披露管理办法》。根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条，私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况。

　　14、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金信息披露管理办法》。根据《私募投资基金信息披露管理办法》第二十八条，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

　　15、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。A选项，基金投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险。

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十四条，私募基金成立的有关事项，包括但不限于：①订明私募基金合同签署的方式;②私募基金成立的条件;③私募基金募集失败的处理方式。

　　17、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引》第十七条，基金合同中可以约定基金份额持有人之间，以及基金份额持有人向其他合格投资者转让基金份额的方式、程序和私募基金管理人的相关职责。基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记。

　　18、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第二十三条，私募基金运作期间，私募基金管理人提请聘用、更换投资顾问或调整投资顾问报酬的，应取得基金份额持有人大会的同意

　　19、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第二十七条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四项外，投资者的义务还包括但不限于：①按照基金合同约定承担基金的投资损失;②认真阅读并签署风险揭示书;③按照基金合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项，承担基金合同约定的管理费、托管费及其他相关费用;④向私募基金管理人或私募基金募集机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合私募基金管理人或其募集机构的尽职调查与反洗钱工作;⑤不得违反基金合同的约定干涉基金管理人的投资行为;⑥不得从事任何有损基金及其投资者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法权益的活动

　　20、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十一条，契约型私募基金合同应订明基金份额持有人大会及/或日常机构的下列事项：①召集人和召集方式;②召开会议的通知时间、通知内容、通知方式;③出席会议的方式(基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开);④议事内容与程序;⑤决议形成的条件、表决方式、程序;⑥基金合同约定的其他事项。