2020年基金从业资格考试私募股权投资基金基础备考复习题（十一）

　　第1题信息披露义务人应当按照()向投资者进行信息披露。

　　Ⅰ.中国基金业协会的规定

　　Ⅱ.基金合同

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.合伙协议约定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第2题制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是()。

　　Ⅰ.《证券投资基金法》

　　Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

　　Ⅳ.《合同法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　第3题私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　第4题信息披露义务人管理信息披露事务，违反《私募投资基金信息披露管理办法(试行)》的规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是()。

　　A.信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件

　　B.信息披露事务管理制度应当包括的事项

　　C.信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年

　　D.已按规定披露了信息

　　参考答案：D

　　第5题境内注册设立的私募基金管理机构，应当向()履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国保监会

　　参考答案：B

　　第6题私募基金()承诺保底保收益。

　　A.在一定条件下可以

　　B.不得违规

　　C.在某些情况下不可以

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　第7题现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过()人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过()人。

　　A.10050

　　B.200100

　　C.20050

　　D.300200

　　参考答案：C

　　第8题向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括()。

　　Ⅰ.个人完税证明

　　Ⅱ.个人资格认定申请书

　　Ⅲ.个人基本情况登记表

　　Ⅳ.相关证明材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　第9题关于私募基金合同，下列表述正确的有()。

　　Ⅰ.在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定规定《契约型私募基金合同内容与格式指引》内容之外的事项

　　Ⅱ.《契约型私募基金合同内容与格式指引》某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动

　　Ⅲ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示

　　Ⅳ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第七条规定，对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。

　　第11题下列说法错误的是()。

　　A.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定

　　B.基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定

　　C.基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序

　　D.基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

　　参考答案：B

　　参考解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十条规定，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定。第三十二条规定，基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。

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　　第11题《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担()，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

　　A.有限连带责任

　　B.连带责任

　　C.重要责任

　　D.无限连带责任

　　参考答案：D

　　参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第二条规定，所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

　　第12题私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案()。

　　Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可

　　Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

　　Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可

　　Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

　　第13题《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括()。

　　Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构

　　Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构

　　Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构

　　Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三条规定，本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

　　第14题从事私募基金募集业务的人员应当()。

　　Ⅰ.具有基金从业资格

　　Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则

　　Ⅲ.恪守职业道德和行为规范

　　Ⅳ.参加后续执业培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第四条规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。

　　第15题下列有关公司型基金的说法正确的是()。

　　Ⅰ.投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

　　Ⅱ.公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东

　　Ⅲ.把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　Ⅳ.公司型基金单个参与人数上限为200人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第三条规定，公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体(以下简称“公司”)，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

　　第16题《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》自()起实施。

　　A.2016年7月1日

　　B.2016年7月15日

　　C.2016年8月1日

　　D.2016年8月15日

　　参考答案：B

　　参考解析：私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)、私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)、私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。