2020基金从业资格考试私募股权投资基金考点习题：股权投资基金的项目退出

　　1、股权投资基金的项目退出方式主要有(　)。

　　Ⅰ.清算退出

　　Ⅱ.回购退出

　　Ⅲ.股权转让退出

　　Ⅳ.股份上市转让或挂牌转让退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、关于首次公开发行上市，下列说法错误的是(　)。

　　A、首次公开发行上市简称IPO

　　B、一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的

　　C、通过股票在公开市场转让实现投资退出和弥补亏损

　　D、股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份

　　3、国内最重要的证券市场是(　)。

　　A、主板市场

　　B、创业板市场

　　C、新三板市场

　　D、中小企业板市场

　　4、深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的板块称为(　)。

　　A、新三板市场

　　B、中小企业板市场

　　C、主板市场

　　D、创业板市场

　　5、根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近(　)年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　6、根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近3个会计年度经营活动产生的(　)累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度(　)累计超过人民币3亿元。

　　A、净利润;营业收入

　　B、现金流量;净资产

　　C、净利润;净资产

　　D、现金流量净额;营业收入

　　7、下列关于创业板上市基本要求的说法，错误的是(　)。

　　A、发行前股本总额不少于3000万元

　　B、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

　　C、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

　　D、最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

　　8、创业板上市要求发行人的(　)应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.普通员工

　　Ⅳ.高级管理人员

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，上市前辅导的主要内容不包括(　)。

　　A、聘请券商

　　B、上市方案与可研报告

　　C、辅导报当地证监局备案

　　D、聘请验资、资产评估、审计等中介机构

　　10、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，股票上市及后续的主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.估值

　　Ⅱ.定价

　　Ⅲ.股份配置

　　Ⅳ.后市支持

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、证券交易的竞价结果，不可能出现(　)。

　　A、不成交

　　B、推迟成交

　　C、全部成交

　　D、部分成交

　　12、关于已上市企业股份转让的交易机制，下列说法错误的是(　)。

　　A、大宗交易分为协议大宗交易和盘后定价大宗交易

　　B、根据转让主体类型的不同，协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让

　　C、协议转让是指买卖各方依据事先达成的转让协议，向股份上市所在证券交易所和登记机构申请办理股份转让过户的业务

　　D、竞价交易制度的主要内容是开市价格由连续竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交

　　13、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为(　)。

　　Ⅰ.质押回购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.对价偿还

　　Ⅳ.股份回购

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、关于全国中小企业股份转让系统，下列说法错误的是(　)。

　　A、全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所

　　B、全国中小企业股份转让系统是第三家全国性证券交易场所

　　C、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业

　　D、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，受股东所有制性质的限制

　　15、新三板交易规则中，投资者委托可以撤销的是(　)。

　　Ⅰ.意向委托

　　Ⅱ.定价委托

　　Ⅲ.成交确认委托

　　Ⅳ.已经报价系统确认成交的委托

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ