2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础》强化提升习题12_第2页

　　16、合伙型基金的参与主体主要为()

　　I .普通合伙人

　　II.有限合伙人

　　III.基金管理人

　　IV.基金托管人

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、 IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III

　　答案：D

　　解析：合伙型棊金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

　　17、从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。

　　A.基金托管人

　　B.经理人

　　C.基金运作人

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　解析：从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人。

　　18、( )对基金可能的债务承担无限连带责任。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.股东

　　D.委托人

　　答案：B

　　解析：普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任;有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

　　19、( )以其认购股份为限对公司承担责任。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.股份有限公司股东

　　D.有限责任公司股东

　　答案：C

　　解析：股份有限公司股东以其认购股份为限对公司承担责任。

　　20、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过( )等系列，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

　　A.有限合伙协议、委托托管协议

　　B.有限合伙协议、委托管理协议

　　C.公司章程、委托托管协议

　　D.公司章程、委托管理协议

　　答案：B

　　解析：在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过有限合伙协议、委托管理协议等系列，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

　　21、对于有限合伙企业，合伙协议还需载明( )。

　　I. 有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

　　II. 有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

　　III. 执行事务合伙人的除名条件和更换程序

　　IV. 执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：对于有限合伙企业，合伙协议还需载明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;执行事务合伙人权限与违约处理办法;执行事务合伙人的除名条件和更换程序;有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

　　22、在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种( )法律关系

　　I .信托

　　II.代表

　　III.委托

　　IV.代理

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I 、IV

　　D.II、III

　　答案：B

　　解析：在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系。

　　23、根据相关法律法规的规定，通过订立基金合同可明确()在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。

　　Ⅰ.投资人

　　Ⅱ.管理人

　　Ⅲ.托管人

　　Ⅳ.基金注册登记机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅰ、Ⅲ、IV

　　D.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　答案：A

　　解析：根据相关法律法规的规定，契约型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。

　　24、股权投资基金具体的募集行为包括()。

　　I .推介基金

　　II.发售基金份额

　　III.跟进投资

　　IV.办理投资者认/申购

　　V.份额登记

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV、V

　　C.I、II、IV、V

　　D.II、III、IV、V

　　答案：C

　　解析：股权投资基金具体的募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。

　　25、流转税的主要税种包括()。

　　I.增值税

　　II.消费税

　　III.营业税

　　IV.所得税

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：A

　　解析：流转税是对生产、销售商品或提供劳务过程中实现的增值额或对规定的营利事业和经营行为以及规定的消费品或消费行为征收的税收，主要税种有增值税、消费税、营业税，统称为流转税。

　　26、公司型基金的股权转让需要符合()相关条款的规定，但限制相对( )。

　　A.《公司法》;较少

　　B.《公司法》;较多

　　C.《合伙企业法》;较少

　　D.《合伙企业法》;较多

　　答案：A

　　解析：公司型基金的股权转让需要符合《公司法》相关条款的规定，但限制相对较少。

　　27、公司型基金合同的法律形式为公司章程，主要包括()

　　I .组织形式相关

　　II.股权投资业务相关

　　III.合规与自律相关

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、II

　　D.I、II、III

　　答案：D

　　解析：公司型基金合同的法律形式为公司章程，主要包括三个方面的内容：组织形式相关、股权投资业务相关和合规与自律相关。

　　28、作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与(　)以对基金的投资活动产生影响。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.持有人大会

　　答案：B

　　解析：作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。

　　29、以下( )不属于公司型基金公司章程中股权投资业务相关的内容。

　　A.股东出资

　　B.管理方式

　　C.托管事项

　　D.利润分配及亏损分担

　　答案：A

　　30、对于有限公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。

　　A.100

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　答案：C