2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础》强化提升习题10_第2页

　　【11】私募基金的合格投资者金融资产包括(　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.股票、债券、基金份额

　　Ⅲ.资产管理计划

　　Ⅳ.房产

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条规定，前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

　　【12】私募基金投资冷静期满后的回访方式有(　)。

　　Ⅰ.录音电话

　　Ⅱ.电子邮件

　　Ⅲ.信函

　　Ⅳ.随机访谈

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第三十条规定，募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

　　【13】下列说法错误的是(　)。

　　Ⅰ.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

　　Ⅱ.合格投资者可将私募基金份额或其收益权进行拆分转让

　　Ⅲ.募集机构应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件

　　Ⅳ.投资者应当承诺其为自己购买私募基金，承诺采取书面、电话录音方式皆可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第九条规定，任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件。投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。

　　【14】私募基金募集结算资金专用账户的作用有(　)。

　　Ⅰ.统一归集私募基金募集结算资金

　　Ⅱ.向投资者分配收益

　　Ⅲ.给付赎回款项

　　Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条规定，募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。

　　【15】下列有关私募基金募集结算资金的表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.在投资者资金账户与私募基金财产账户之间划转的往来资金

　　Ⅱ.在投资者资金账户与托管资金账户之间划转的往来资金

　　Ⅲ.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前是属于投资者的合法财产

　　Ⅳ.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之后是属于投资者的合法财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条规定，本办法所称私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产。

　　【16】私募投资基金募集机构与监督机构签署的账户监督协议应明确的内容有(　)。

　　Ⅰ.对私募基金募集结算资金专用账户的控制权

　　Ⅱ.对私募基金募集结算资金专用账户的责任划分

　　Ⅲ.保障资金划转安全的条款

　　Ⅳ.结算资金划转的连带责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条规定，募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。

　　【17】下列叙述正确的有(　)。

　　Ⅰ.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产

　　Ⅱ.任何单位或者个人不得以任何形式挪用私募基金募集结算资金

　　Ⅲ.私募基金管理人、基金销售机构破产清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产

　　Ⅳ.基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产清算时，私募基金募集结算资金可作为其破产财产或者清算财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第十四条规定，涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金。私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

　　【18】私募基金募集应当履行的程序有(　)。

　　Ⅰ.确定特定对象并进行投资者适当性匹配

　　Ⅱ.揭示基金风险

　　Ⅲ.确认合格投资者信息

　　Ⅳ.给予投资冷静期并进行回访确认

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第十五条规定，私募基金募集应当履行下列程序：(一)特定对象确定;(二)投资者适当性匹配;(三)基金风险揭示;(四)合格投资者确认;(五)投资冷静期;(六)回访确认。

　　【19】关于私募投资基金的投资者评估，下列表述正确的有(　)。

　　Ⅰ.募集机构3年后再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估

　　Ⅱ.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估

　　Ⅲ.投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

　　Ⅳ.投资私募投资基金，投资者应对自身风险承担能力在3年内不发生重大变化做出书面保证

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条规定，投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资风险评估。投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。

　　【20】私募投资基金募集机构对于投资者进行问卷调查的内容应该包括的信息有(　)等。

　　Ⅰ.投资者基本信息

　　Ⅱ.投资者财务状况

　　Ⅲ.投资者投资知识及经验

　　Ⅳ.投资者风险偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第十九条规定，募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面：(一)投资者基本信息。(二)财务状况。(三)投资知识。(四)投资经验。(五)风险偏好。