2020年基金从业资格证《私募股权投资基金》章节练习：行业自律管理

　　【1】2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资(　)。

　　Ⅰ.开展行业自律

　　Ⅱ.协调行业关系

　　Ⅲ.提供行业服务

　　Ⅳ.促进行业发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查行业自律管理的法律依据。2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　【2】中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的(　)。

　　Ⅰ.从业考试

　　Ⅱ.资质管理

　　Ⅲ.档案管理

　　Ⅳ.业务培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查中国证券投资基金业协会的法律地位和职责。中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

　　【3】中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括(　)。

　　Ⅰ.提供会员服务

　　Ⅱ.组织行业交流

　　Ⅲ.推动行业创新

　　Ⅳ.开展行业宣传和投资人教育活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查中国证券投资基金业协会的法律地位和职责。中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。

　　【4】股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后(　)个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金管理人备案股权投资基金的时间要求。股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

　　【5】股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起(　)个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

　　A.5　　 B.10

　　C.15　　D.20

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金管理人备案股权投资基金的时间要求。股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

　　【6】公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行(　)。

　　A.登记手续

　　B.注册手续

　　C.行政审批

　　D.管理人职责

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金管理人备案股权投资基金的时间要求。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

　　【7】被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请(　);对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

　　A.证券基金管理人登记

　　B.私募基金管理人登记

　　C.基金管理人注册登记

　　D.基金管理人注销登记

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查因未备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果。被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

　　【8】基金管理人通过(　)持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

　　A.证券基金登记备案系统

　　B.股指期货登记备案系统

　　C.私募基金信息披露备份系统

　　D.私募基金登记备案系统

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金管理人的信息报送义务。基金管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

　　【9】股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的(　)等信息报送义务。

　　Ⅰ.季度信息报送更新

　　Ⅱ.年度信息报送更新

　　Ⅲ.重大事项信息报送更新

　　Ⅳ.月度信息报送更新

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金管理人的信息报送义务。股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。目前，实务中协会要求通过其“私募基金信息披露备份系统”(pfid.amac.org.cn)进行证券类基金的月报、季报、年报及股权类基金的季报、半年报、年报的报送。

　　【10】已登记的基金管理人存在如下(　)情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

　　Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的

　　Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

　　Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

　　Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查违反信息报送义务的处罚。已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。