2020年基金从业资格证《私募股权投资基金》章节练习：行政监管

　　【1】中国证监会及其派出组织依照(　)，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　Ⅰ.《公司法》

　　Ⅱ.《证券投资基金法》

　　Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　Ⅳ.中国证监会的其他有关规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股权投资基金的监管框架。中国证监会及其派出组织依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　【2】(　)是我国股权投资基金的监管机构。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国基金业协会

　　D.中国银监会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查行政监管。中国证监会是我国股权投资基金的监管机构。

　　【3】(　)对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

　　A.《公司法》

　　B.《合同法》

　　C.《证券投资基金法》

　　D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查行政监管的法律依据。2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

　　【4】(　)明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

　　A.《公司法》

　　B.《合同法》

　　C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

　　D.《证券法》

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查行政监管的法律依据。2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

　　【5】股权投资基金实行适度监管原则是指(　)。

　　Ⅰ.在市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批

　　Ⅱ.在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管

　　Ⅲ.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定

　　Ⅳ.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查适度监管原则。股权投资基金实行适度监管原则：

　　在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

　　在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。

　　在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定。

　　在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

　　【6】单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过(　)等法律规定的特定数量。

　　Ⅰ.《证券投资基金法》

　　Ⅱ.《公司法》

　　Ⅲ.《合同法》

　　Ⅳ.《合伙企业法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查单只基金的投资者人数限制。单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

　　【7】公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过(　)人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过(　)人。

　　A.50;100

　　B.100;100

　　C.50;200

　　D.100;200

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查单只基金的投资者人数限制。公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。

　　【8】不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向(　)宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的(　)宣传推介。

　　A.不特定对象;特定对象

　　B.特定对象;不特定对象

　　C.指定对象;不指定对象

　　D.不指定对象;指定对象

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查股权投资基金宣传推介的方式。不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

　　【9】股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构(　)向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　A.任何时候可以

　　B.在特定条件下可以

　　C.不得

　　D.以上都不对

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查行政监管。股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　【10】投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以(　)份额或其收益权为投资标的的金融产品。

　　A.证券投资基金

　　B.私募投资基金

　　C.个人资产

　　D.股权投资基金

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查行政监管。投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。