2020基金从业资格《股权投资基金》考前冲刺练习及答案8

　　1、尽职调查通常分为法律、财务、业务三部分。下列不属于法律尽职调查关注的重点问题的是()。

　　A.高级管理人员

　　B.企业近3～5年的盈利情况

　　C.诉讼及仲裁

　　D.历史沿革问题

　　答案：B

　　【解析】法律尽职调查关注重点问题包括历史沿革问题、主要股东情况、高级管理人员、重大合同、诉讼及仲裁、税收及政府优惠政策等。

　　2、下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是()。

　　A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任

　　B.募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务

　　C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

　　D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

　　答案：D

　　【解析】无论是自行募集还是委托募集，股权投资基金的募集机构(基金管理人)都应保证募集行为的合法合规性，并需对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务：基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。

　　3、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，正确的是()。

　　A.合伙型股权投资基金所有合伙人对基金债务承担无限连带责任

　　B.合伙型股权投资基金可以采用按项目进行收益分配的机制

　　C.合伙型股权投资基金必须按照实际出资比例进行收益分配

　　D.合伙型股权投资基金只有在实现盈利时才可进行收益分配

　　答案：B

　　【解析】A项：合伙型股权投资基金中的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任;C项和D项：合伙型股权投资基金的收益分配方式，应当依照合伙协议的约定办理，合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

　　4、关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是()。

　　A.实施适度监管

　　B.不设事中事后监管

　　C.不设行政审批

　　D.依法严厉打击各类非法集资活动

　　答案：B

　　【解析】在股权基金监管时，对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求。

　　5、已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取()措施。

　　Ⅰ注销管理人登记

　　Ⅱ列入异常机构名单

　　Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示

　　Ⅳ暂停受理该机构的私募基金产品备案申请

　　V?纳入黑名单

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、V

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、V

　　答案：A

　　6、做好并完善管理人内部控制，不仅可以确保()的财务和其他信息真实、准确、完整，及时，也可防范和化解经营风险。

　　Ⅰ基金

　　Ⅱ?基金委托人

　　Ⅲ基金管理人

　　Ⅳ基金托管人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】管理人内部控制的作用主要包括：(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展。(3)保障股权投资基金财产的安全、完整。(4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　　7、股权投资基金管理人在从事投资业务活动中，不得()。

　　A.要求投资经理对其负责的项目进行一定比例跟投

　　B.自行决定用其管理的基金向投资决策委员会某一委员的配偶所投资的企业提供无息贷款

　　C.设置咨询委员会，审议关联交易等重大事项

　　D.在基金投资决策委员会设置观察员席位，委派观察员列席投资决策委员会会议

　　答案：B

　　【解析】】基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。

　　8、在中国证监会()的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

　　A.注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

　　B.注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

　　C.注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员

　　D.注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

　　答案：A

　　【解析】可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。

　　9、在投资协议条款中，优先认购权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的()。

　　A.对外并购

　　B.后续股权融资

　　C.产品采购

　　D.经营管理

　　答案：B

　　【解析】优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。

　　10、关于基金服务业务，下列表述正确的是()。

　　A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务

　　B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

　　C.基金服务机构不能同时提供托管服务

　　D.基金服务机构可自行决定业务转包

　　答案：A

　　【解析】B项：基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查;C项：基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者;D项：基金服务机构不可自行决定业务转包。

　　11、股权投资基金管理人在制定业务外包规划时，须根据()原则，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

　　A.审慎经营

　　B.时间优先

　　C.成本优先

　　D.利益分配

　　答案：A

　　【解析】股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

　　12、下列股权投资基金管理人进行宣传的方式和内容违反禁止性募集规定的是()。

　　A.通过公司主页公开发布在募重点基金的简略募集推介资料

　　B.通过微信客服中心为经认证后的基金投资人提供所投基金的年度报告

　　C.通过微信公众号发布其获得行业奖项的新闻

　　D.通过微信公众号发布关于特定行业或主题投资机会的策略分析

　　答案：A

　　【解析】募集机构不得通过下列媒介渠道推介股权投资基金：(1)公开出版资料。(2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真。(3)海报、户外广告。(4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体。(5)公共网站、门户网站链接广告、博客等。(6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。(7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会。(8)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介。(9)法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会自律规则禁止的其他行为。

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　　13、关于申请私募基金管理人登记的机构，私募基金管理人登记法律意见书的信息不包括()。

　　A.是否具有实际控制人

　　B.是否依法在中国境内设立并有效存续

　　C.基金管理规模情况

　　D.股东的股权结构情况

　　答案：C

　　【解析】A、B、D三项均属于基金管理人登记法律意见书的内容。

　　14、股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当()。

　　Ⅰ?采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

　　Ⅱ?制作风险揭示书，由投资者签字确认

　　Ⅲ?对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金

　　Ⅳ?应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都属于股权投资基金募集应遵守的规则。

　　15、投资人与目标企业签订的投资协议中约定了董事会席位的具体分配，下列关于投资人董事义务的描述中，正确的是()。

　　A.帮助所投企业抓短期利益放弃长期目标

　　B.帮助所投企业对接资源以促发展

　　C.帮助所投企业高层移民国外

　　D.帮助所投企业人员宣传。删除网站媒体报道

　　答案：B

　　【解析】董事会席位条款指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。选项B属于投资人董事义务。