2020基金从业资格考试股权投资基金章节习题：股权投资基金参与主体

　　1.()是基金产品的募集者和管理者，其在基金运作中具有核心作用。

　　A.基金托管人

　　B.投资机构

　　C.基金管理人

　　D.基金投资者

　　答案：C

　　解析：股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其在基金运作中具有核心作用。

　　2.()负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金托管人

　　C.投资者

　　D.基金保管人

　　答案：B

　　解析：基金托管人对基金资产进行保管并对基金管理人的资金运作进行监督。

　　3.选择基金托管时，()对投资者同时承担双重受托责任。

　　Ⅰ.基金管理人

　　Ⅱ.托管机构

　　Ⅲ.审计机构

　　Ⅳ.会计师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：股权投资基金财产保管和基金托管的区别在于，选择托管时基金管理人和托管机构对投资者同时承担双重受托责任。

　　4.()是股权投资基金监管的首要目标。

　　A.防范系统性金融风险

　　B.保护基金投资者合法权益

　　C.行业自律

　　D.保证投资者收益

　　答案：B

　　解析：保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标。

　　5.行业自律与政府监管在()方面上有所区别。

　　Ⅰ.性质

　　Ⅱ.目的

　　Ⅲ.依据

　　Ⅳ.对违法违规者的处罚

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：行业自律与政府监管的区别有：性质不同、依据不同、对违法违规者的处罚不同。行业自律与政府监管的目的是一致的。

　　6.股权投资基金投资者不是(　)。

　　A.基金的出资人

　　B.基金财产的所有者

　　C.基金份额持有人

　　D.基金的销售人

　　答案：D

　　解析：股权投资基金投资者，也称基金份额持有人，是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

　　7.下列不是基金管理人职责的是(　)。

　　A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

　　B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务

　　C.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

　　D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　答案：D

　　解析：选项D，是基金托管人的职责。

　　8.政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域是指股权投资基金监管的(　)。

　　A.依法监管原则

　　B.高效监管原则

　　C.适度监管原则

　　D.审慎监管原则

　　答案：C

　　解析：政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域是指股权投资基金监管的适度监管原则。

　　9.(　)是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　A.中国证监会及派出机构

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.中国证券业协会

　　答案：A

　　解析：中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。