2020基金从业资格证《私募股权投资基金》章节习题：股权投资基金的政府管理

　　1、2001年8月，(　)率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。

　　Ⅰ.对外贸易经济合作部

　　Ⅱ.科学技术部

　　Ⅲ.国家工商行政管理总局

　　Ⅳ.证监会

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2、《创业投资企业管理暂行办法》对创业投资企业的(　)进行了规定。

　　Ⅰ.经营范围

　　Ⅱ.闲置资金的使用

　　Ⅲ.组合投资要求

　　Ⅳ.管理费和业绩报酬的支付

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、在我国的分类体系中，创业投资基金的条件包括(　)。

　　Ⅰ.仅从事创业投资及相关活动的

　　Ⅱ.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限

　　Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

　　Ⅳ.从事创业投资管理业务5年以上

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4、根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有(　)。

　　Ⅰ.股权投资基金

　　Ⅱ.创业投资基金

　　Ⅲ.创业投资基金类FOF基金

　　Ⅳ.股权投资基金类FOF基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、股权投资基金的闲置资金一般不能(　)。

　　A、存放银行

　　B、购买股票

　　C、购买国债

　　D、购买其他固定收益类的证券

　　6、下列关于对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是(　)。

　　A、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业

　　B、股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务

　　C、股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员

　　D、股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

　　7、下列不属于股权投资基金合格投资者必备的三要素的是(　)。

　　A、具备风险识别能力和承担能力

　　B、投资额不低于规定限额

　　C、资产规模或者收入水平达到一定要求

　　D、具备相应的投资经验

　　8、股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过(　)人。

　　A、30

　　B、50

　　C、150

　　D、200

　　9、以(　)等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

　　A、合伙企业、契约

　　B、基金公司

　　C、公司制

　　D、基金管理公司

　　10、(　)是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。

　　A、资金的募集

　　B、投资运作

　　C、托管

　　D、退出

　　11、对股权投资基金募集的主要要求是(　)。

　　Ⅰ.向合格投资者募集

　　Ⅱ.非公开方式募集

　　Ⅲ.充分信息披露

　　Ⅳ.不作本金不受损失及固定收益的承诺

　　Ⅴ.依法规范募集行为

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　12、股权投资基金投资运作中的禁止行为包括(　)。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　Ⅱ.从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动

　　Ⅲ.进行商业贿赂

　　Ⅳ.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、信息披露指引由(　)制定。

　　A、中国证券业协会

　　B、中国证券投资基金业协会

　　C、中国证监会

　　D、财政部

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　　14、公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的(　)。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　15、一般而言，中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准，主要包括(　)。

　　Ⅰ.工商行政部门

　　Ⅱ.国家发展改革委

　　Ⅲ.商务部

　　Ⅳ.外汇局

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、股权投资监管提出了(　)等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。

　　Ⅰ.向合格投资者募集

　　Ⅱ.非公开募集

　　Ⅲ.禁止保底保收益

　　Ⅳ.公开募集

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、违法所得数额在(　)以上的，以虚假广告罪定罪处罚。

　　A、10万元

　　B、50万元

　　C、100万元

　　D、300万元

　　18、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施有(　)。

　　Ⅰ.进行现场检查，并要求报送有关的业务资料

　　Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

　　Ⅳ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时可以直接限制被调查事件当事人的证券买卖

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　19、下列属于行政监管措施的有(　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.行政处罚

　　Ⅲ.监管谈话

　　Ⅳ.出具警示函

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、对创业投资基金的政策支持不包括(　)。

　　A、运用税收政策，鼓励创业投资基金增加早期投资

　　B、发挥财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金资本来源

　　C、豁免国有股持股义务，保障创业投资基金可持续发展

　　D、完善退出政策，保护创业投资基金安全退出市场