2020年基金从业资格考试《股权投资基金基础知识》备考冲刺试题及答案8

　　第 1 题：公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

　　A、20，10

　　B、20，30

　　C、10，20

　　D、10，30

　　参考答案：D

　　解析：公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　第 2 题：( )在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

　　A、证券业协会

　　B、证监会

　　C、证券公司

　　D、基金业协会

　　参考答案：D

　　解析：基金业协会在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

　　第 3 题：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满( )且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　A、9个月

　　B、10个月

　　C、11个月

　　D、12个月

　　参考答案：D

　　解析：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　第 4 题：私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。

　　A、1

　　B、8

　　C、3

　　D、10

　　参考答案：C

　　解析：私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。

　　第 5 题：股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是()

　　A、低风险、高期望收益

　　B、低风险、稳定收益

　　C、高风险、低期望收益

　　D、高风险、高期望收益

　　参考答案：D

　　解析：股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。

　　第 6 题：2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型( )。

　　A、公司型

　　B、契约型

　　C、合伙型

　　D、私募型

　　参考答案：A

　　解析：1号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是契约型。2号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是公司型。3号《私募投资基金合同指引》适用的基金类是合伙型。

　　第 7 题：下列哪些属于股权投资基金的投资者( )

　　Ⅰ.个人投资者

　　Ⅱ.工商企业

　　Ⅲ.金融机构

　　Ⅳ.社会保障基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：D

　　解析：股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。

　　第 8 题：( )，中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

　　A、2013年6月1日

　　B、2016年5月4日

　　C、2016年2月5日

　　D、2016年7月15日

　　参考答案：C

　　解析：2016年2月5日，中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

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　　第 9 题：法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有( )。

　　Ⅰ、确认目标企业的合法成立和有效存续

　　Ⅱ、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

　　Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规

　　Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：D

　　解析：法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有：第一，确认目标企业的合法成立和有效存续;第二，核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性;第三，充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规;第四，发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案;第五，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。

　　第 10 题：保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得( )的同意。

　　A、股权投资基金

　　B、董事长

　　C、股东大会

　　D、投资人

　　参考答案：D解析保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。保护性条款实际上赋予了股权资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。