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2020年基金从业资格考试《股权投资基金》强化题及答案（三）

来源：华课网校 [2020年5月14日] 【大中小】

　　以下关于回访确认说法错误的是()。

　　A.未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户

　　B.募集机构应在投资冷静期内进行回访确认

　　C.未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到托管资金账户

　　D.未经回访确认成功，基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项

　　参考答案：B

　　参考解析：选项B说法错误：募集机构应投资冷静期满后进行回访确认(B项说法错误)。未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户(AC项说法正确)，基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项(D项说法正确)。

　　()通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题。

　　A.价值发现

　　B.风险发现

　　C.投资决策辅助

　　D.有效规避风险

　　参考答案：B

　　参考解析：尽职调查的作用有：

　　①价值发现，帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息;

　　②风险发现，通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题;

　　③投资决策辅助，依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。

　　非法吸收或者变相吸收公众存款，除下列()情形的，应当依法追究刑事责任。

　　A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额10万元

　　B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额200万元

　　C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象50人

　　D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象200人

　　参考答案：A

　　参考解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的;(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

　　根据《公司法》，以下关于公司型基金说法正确的有()。

　　Ⅰ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

　　Ⅱ.公司以其部分财产对公司的债务承担责任

　　Ⅲ.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

　　Ⅳ.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：选项D符合题意：根据《公司法》的规定：“公司以其全部财产对公司的债务承担责任(Ⅰ项正确)。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任(Ⅲ项正确);股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任(Ⅳ项正确)。”

　　下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是( )。

　　A.基金的推介属于募集行为

　　B.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为

　　C.基金份额(权益)的发售属于募集行为

　　D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为

　　答案：B

　　解析：股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。具体包括推介基金、发售基金份额办理、投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。

　　股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性，为了应对估值风险，有时会在投资协议中约定( )。

　　A.估值条款

　　B.估值调整条款

　　C.保护性条款

　　D.保密条款

　　答案：B

　　解析：股权投资基金对于目标企业的估值主要依据企业现时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，因此这种估值存在一定的不确定性，为了应对估值风险，股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款。

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