2020年基金从业资格考试《股权投资基金基础知识》精选练习及答案15

　　第1 题：合伙协议未约定表决办法，合伙人对合伙企业有关事项作出决议的，实行(　　)的表决办法，《合伙企业法》对合伙企业的表决办法另有规定的，从其规定。

　　A.合伙人一人一票并经全体合伙人2/3以上通过

　　B.合伙人按照出资额行使表决权并经1/2以上表决权通过

　　C.合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过

　　D.合伙人按照出资额行使表决权并经2/3以上表决权通过

　　参考答案：C 《合伙企业法》第三十条规定，合伙人对合伙企业有关事项作出决议，按照合伙协议约定的表决办法办理。合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决办法。本法对合伙企业的表决办法另有规定的，从其规定。

　　第2 题：(　　)多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。

　　A.经济增加法

　　B.相对估值

　　C.折现现金流估值法

　　D.清算价值法

　　参考答案：C 折现现金流估值法则多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。

　　第3 题：基金份额上市交易后，有下列(　　)情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：

　　A.基金合同期限届满

　　B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

　　C.基金合同约定的其他情形

　　D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

　　参考答案：A 《证券投资基金法》第六十四条规定，基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：

　　(一)不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件;

　　(二)基金合同期限届满;

　　(三)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;

　　(四)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。

　　第4 题：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向(　　)申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

　　A.中国证监会

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人

　　D.中国证券投资基金业协会

　　参考答案：B 《证券投资基金法》第十七条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

　　第5 题：在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的(　　)步骤。

　　A.特定对象的确定

　　B.投资者适当性匹配

　　C.基金风险揭示

　　D.合格投资者确认

　　参考答案：A 在特定对象的确定流程中，在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

　　第6 题：除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由(　　)组成，合伙人对合伙企业债务承担(　　)。

　　A.普通合伙人无限连带责任

　　B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任

　　C.有限合伙人有限责任

　　D.有限合伙人无限连带责任

　　参考答案：A 《合伙企业法》第二条规定，普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。

　　第7 题：(　　)可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。

　　A.中国证监会

　　B.银行业协会

　　C.证券业协会

　　D.基金业协会

　　参考答案：D 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十六条规定，基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。

　　第8 题： (　　)年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。

　　A.1998

　　B.2008

　　C.2009

　　D.2015

　　参考答案：C 2009年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。

　　第9 题：在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　Ⅱ.强制扣留相应价值的财产

　　Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

　　Ⅳ.申请司法机关在财产上设定其他权利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

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　　第10 题： 根据我国《公司法》，下列选项属于股份有限公司招股说明书必须载明的事项的是(　　)。

　　Ⅰ.发起人认购的股份数

　　Ⅱ.每股的票面金额和发行价格

　　Ⅲ.认股人的权利、义务

　　Ⅳ.募集资金的用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C 《公司法》第八十六条规定，招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明下列事项：(1)发起人认购的股份数;(2)每股的票面金额和发行价格;(3)无记名股票的发行总数;(4)募集资金的用途;(5)认股人的权利、义务;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。