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2020年基金从业资格考试《股权投资基金基础知识》精选练习及答案14

来源：华课网校 [2020年5月11日] 【大中小】

　　第1 题：根据我国《公司法》，下列选项属于股份有限公司申请设立登记的文件是(　　)。

　　Ⅰ.创立大会的会议记录

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅲ.验资证明.

　　Ⅳ.发起方式设立股份有限公司的，还需国务院证券监督管理机构的核准文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B 《公司法》第九十二条规定，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送下列文件，申请设立登记：(1)公司登记申请书;(2)创立大会的会议记录;(3)公司章程;(4)验资证明;(5)法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明;(6)发起人的法人资格证明或者自然人身份证明;(7)公司住所证明。以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

　　第2 题：在依法开展私募基金登记备案工作的基础上，中国基金业协会秉承(　　)宗旨，奉行积极主义，致力于推动行业规范健康发展，优化私募行业发展环境，提升行业形象和公众影响力。

　　Ⅰ.廉洁

　　Ⅱ.自律

　　Ⅲ.服务

　　Ⅳ.创新

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B 在依法开展私募基金登记备案工作的基础上，中国基金业协会秉承“自律、服务、创新”宗旨，奉行积极主义，致力于推动行业规范健康发展，优化私募行业发展环境，提升行业形象和公众影响力。

　　第3 题：私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在(　　)个工作日内向基金业协会报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　第4 题：基金管理人应当履行受托人义务，承担(　　)约定的受托责任。

　　A.基金合同

　　B.公司章程

　　C.合伙协议

　　D.以上都是

　　参考答案：D 基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。

　　第5 题：私募基金管理人应当履行的义务和责任有(　　)。

　　Ⅰ.承担合伙协议受托责任

　　Ⅱ.履行受托人义务

　　Ⅲ.承担公司章程受托责任

　　Ⅳ.履行反洗钱义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B 《私募投资基金募集行为管理办法》第七条规定，私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议(基金合同)的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

　　第6 题：普通合伙企业合伙人由于承担无限连带责任，清偿合伙企业债务超过合伙协议约定的亏损分担比例的，(　　)。

　　A.有权向其他合伙人追偿

　　B.由其自行承扫

　　C.经法院判决后才可向其他合伙人追偿

　　D.经其他合伙人同意可向其追偿

　　参考答案：A 《合伙企业法》第四十条规定，合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过本法第三十三条第一款规定的其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿。

　　第7 题：外币股权投资基金无法在(　　)以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在(　　)。

　　A.境外国内

　　B.国内国内

　　C.境外境外

　　D.国内境外

　　参考答案：D 外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

　　第8 题：公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额(　　)的罚款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.2%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.10%以上20%以下

　　参考答案：A 《公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

　　第9 题：关于股权投资协议中的估值调整条款，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性

　　Ⅱ.股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款，目的是应对估值风险

　　Ⅲ.通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业业绩目标，并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况，相应调整企业的估值

　　Ⅳ.是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B 股权投资基金对于目标企业的估值主要依据企业现时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，因此这种估值存在一定的不确定性。为了应对估值风险，股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款。通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业业绩目标，并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况，相应调整企业的估值。

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