2020年基金从业资格考试《股权投资基金基础知识》精选练习及答案5_第2页

　　第11题： 在股权转让退出回购流程中,下列说法错误的是( )。

　　A、董事会发布召开股东大会的公告

　　B、发布股票回购的独立财务顾问报告

　　C、非关联董事和非关联监事发布关于公司股票回购的独立意见报告

　　D、报经政府管理部门及证券监管部门审核批准。批准后发布董事会公告

　　正确答案：D 回购流程：报经政府管理部门及证券监管部门审核批准。批准后发布监事会公告

　　第12题： 在基金管理过程中发生的费用包括( )

　　Ⅰ.基金管理费

　　Ⅱ.基金托管费

　　Ⅲ.信息披露费

　　Ⅳ.基金销售费

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C 在基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费。

　　第13题： 自由现金流量(FCFF)的公式为( )。

　　A、自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)

　　B、自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+资本支出)-(折旧及摊销+营运资本增加)

　　C、自由现金流量(FCFF)=(资本支出+折旧及摊销)-(税后净营业利润+营运资本增加)

　　D、自由现金流量(FCFF)=(资本支出+营运资本增加)-(税后净营业利润+折旧及摊销)

　　正确答案：A 自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)

　　第14题： 符合( )的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

　　Ⅰ.社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

　　Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划

　　Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的，股权投资基金管理人及其从业人员

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C 中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

　　第15题： 私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括( ).

　　Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项

　　Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理

　　Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任

　　Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

　　Ⅴ.基金估值方法

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正确答案：B 制度至少包括：(一)信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项;(二)信息披露相关文件、资料的档案管理;(三)信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任;(四)未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

　　第16题： 在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和( )。

　　A、业务指标

　　B、开盘价指标

　　C、技术指标

　　D、平均指标

　　正确答案：A 在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和业务指标

　　第 17 题：2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业业投资基的差异化监管安排，欧盟另行发布了( )。

　　A、《多德一弗兰克法案》

　　B、《创业投资基金管理沐指引》

　　C、《泛欧金融监管法案》

　　D、《另类基金管理人指引》

　　正确答案：B 2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业业投资基的差异化监管安排，欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。

　　第 18 题：根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内作出批准或者不批准决定。

　　A、3

　　B、6

　　C、10

　　D、8

　　正确答案：B 根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内作出批准或者不批准决定。

　　第 19 题：根据《基金法》违反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处( )，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　A、一倍以上五倍以下罚款

　　B、三万元以上三十万以下

　　C、五倍以下十倍以下罚款

　　D、三万元以上五万元以下

　　正确答案：A 根据《基金法》违反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处一倍以上五倍以下罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第 20 题：公司型股权投资基金( ),应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

　　Ⅰ.设立

　　Ⅱ.增资

　　Ⅲ.减资

　　Ⅳ.清算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金企业协会备案;公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。