2020基金从业资格考试《私募股权投资》考点练习（十四）

　　1、单选题

　　国有股权转让方对外披露产权转让信息，正式披露信息时间不得少于( )个工作日。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查国有企业股权非上市转让的交易。股权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取信息预披露和正式披露相结合的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。其中，正式披露信息时间不得少于20个工作日。

　　2、单选题

　　国有股权非上市转让的特殊要求包括( )。

　　Ⅰ.转让价款的支付

　　Ⅱ.国有股权非上市转让的审计评估

　　Ⅲ.国有股权非上市转让协议的效力

　　Ⅳ.国有企业股权非上市转让的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括：(1)国有股权非上市转让的审批;(2)国有股权非上市转让的审计评估;(3)国有企业股权非上市转让的交易;(4)转让价款的支付;(5)国有股权非上市转让协议的效力。

　　3、单选题

　　下列选项中属于场外市场的是( )。

　　A、主板市场

　　B、新三板市场

　　C、中小板市场

　　D、创业板市场

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查区域性股权交易市场基本情况。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场。

　　4、单选题

　　非上市有限责任公司的股东外部转让股权时，一般需要征得( )其他股东同意，且其他股东放弃优先购买权。

　　A、全体

　　B、过半数

　　C、1/3以上

　　D、2/3以上

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查非上市股权转让的基本流程。内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。

　　5、单选题

　　以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( )。

　　A、投资者直接交易

　　B、分级结算原则

　　C、以机构投阿资者为主，合格的自然人也可以投资

　　D、设定股份交易最低限额

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则。选项A错误，正确的应该是投资者委托交易。

　　6、单选题

　　在全国中小企业股份转让系统中，投资者委托的类型可以分为( )。

　　Ⅰ.意向委托

　　Ⅱ.定价委托

　　Ⅲ.成交确认委托

　　Ⅳ.停止损失委托

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效。

　　7、单选题

　　新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )。

　　Ⅰ.做市转让

　　Ⅱ.协议转让

　　Ⅲ.竞价转让

　　Ⅳ.委托转让

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查新三板交易机制。新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。

　　8、单选题

　　创业板上市要求发行人的( )应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.普通员工

　　Ⅳ.高级管理人员

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查创业板上市基本要求。根据现行上市规则，我国创业板上市要求发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

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　　9、单选题

　　创业板上市要求发行人的( )应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.普通员工

　　Ⅳ.高级管理人员

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查创业板上市基本要求。根据现行上市规则，我国创业板上市要求发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

　　10、单选题

　　根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近3个会计年度经营活动产生的( )累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度( )累计超过人民币3亿元。

　　A、净利润;营业收入

　　B、现金流量;净资产

　　C、净利润;净资产

　　D、现金流量净额;营业收入

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查境内主板上市基本要求。根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人财务状况良好。最近3个会计年度经营

　　11、单选题

　　根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查境内主板上市基本要求。发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　12、单选题

　　下列不属于境内主板上市基本要求的是( )。

　　A、发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司

　　B、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　C、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

　　D、发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查境内主板上市基本要求。选项A错误，发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

　　13、单选题

　　在上市退出的主要市场中，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高的是( )。

　　A、中小企业板市场

　　B、创业板市场

　　C、新三板市场

　　D、主板市场

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查上市退出的主要市场。主板市场是国内最重要的证券市场，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高。

　　14、单选题

　　股权投资基金的项目退出方式主要有( )。

　　Ⅰ.清算退出

　　Ⅱ.回购退出

　　Ⅲ.股权转让退出

　　Ⅳ.股份上市转让或挂牌转让退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查项目退出概述。股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。