11、契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过( )人。
A. 50
B.100
C.150
D.200
正确答案是：D
【解析】契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过200人。
12、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。
I .行政处罚
II.行政监管措施
III.市场禁入
A. I、II
B.II、III
C.I、III
D.I、II、III
正确答案是：D
【解析】股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施;构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
13、创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案是：C
【解析】创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
14、投资者向基金投资的总额度称为()
A.实缴资本
B.认缴资本
C.申购资本
D.真实资本
正确答案是：B
【解析】投资者向基金投资的总额度称为认缴资本;投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。
15、股权投资( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A.基金管理人
B.基金投资者
C.基金托管人
D.基金所有者
正确答案是：B
【解析】股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
16、( )分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
A.外币股权投资基金
B.人民币股权投资基金
C.股权投资基金
D.契约型基金
正确答案是：B
【解析】股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金;人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金;股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金等;契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金不具有法律实体地位。契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。
17、( )是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
A.公司型基金
B.合伙型基金
C.契约型基金
D.私募基金
正确答案是：A
【解析】本题答案为A，股权投资基金按组织形式分类分为：公司型基金、合伙型基金、契约型基金。
公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金;
合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金;
契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金不具有法律实体地位;私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。
18、股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。
A.基金财产的变现和分配
B.基金财产的保管
C.基金财产的估价
D.基金财产的投资
正确答案是：D
【解析】私募基金财产清算小组负责私募基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
19、定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。
A.上市公司公开发行股票
B.上市公司非公开发行股票
C.非上市公司公开发行股票
D.上市公司公开发行股票
正确答案是：B
【解析】定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。
20、私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。
A.500
B.200
C.100
D.300
正确答案是：B
【解析】目前，证监会正在制定私募投资基金合格投资者标准。现阶段，基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过200人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过50人。投资者应当符合协会关于合格投资者建议标准。
责编：jiaojiao95
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