中国基金业协会注册成为基金经理流程

　　注册的人员应当具备下列条件：

　　(一)取得基金从业资格;

　　(二)具有 3 年以上证券投资管理经历;

　　(三)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;

　　(四)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近 3 年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

　　(五)通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考 试;

　　(六)法律法规规定的其他条件。

　　公司报送材料

　　公司拟聘任基金经理的，应当在做出拟聘任基金经理决议之日起 7 个工作日内，向协会报送下列注册申请材料：

　　(一)注册申请报告;

　　(二)拟聘任基金经理的基本情况登记表;

　　(三)拟聘任基金经理的相关决议或决定;

　　(四)拟聘任基金经理具有 3 年以上证券投资管理经历的证明;

　　(五)最近 3 年任职单位出具的鉴定意见;

　　(六)公司对拟聘任基金经理的考察意见;

　　(七)拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件;

　　(八)拟聘任基金经理近 1 年参加合规培训和业务培训的情况说明;

　　(九)拟聘任基金经理对申请材料的真实、准确和完整以及执业态度的个人承诺;

　　(十)协会要求报送的其他申请材料。

　　协会接收公司报送的注册申请材料后向中国证监会相关派出机构等机构征求意见，在 10 个工作日内审查完毕，并将审查结果以电子邮件或传真等方式告知公司。符合本规则规定条件的，注册为基金经理。

　　这些人不得注册

　　有下列情形之一的人员，不得注册为基金经理：

　　(一)不符合申请基金经理注册的人员应当具备条件的;

　　(二)被监管机构采取市场禁入措施，尚处于市场禁入期内的;

　　(三)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年的;

　　(四)违反投资管理人员基本行为规范及公司对投资管理人员的有关规定，对市场造成较大影响的;

　　(五)无特殊情况管理基金未满 1 年主动离职，且离职时间未满 1 年的;

　　(六)短期内频繁变换任职单位的;

　　(七)尚处于法律法规规定及劳动合同约定的竞业禁止期内的;

　　(八)违反协会自律规则被协会采取纪律处分未满 2 年的;

　　(九)按照协会有关规定，未通过证券从业人员执业年检的;

　　(十)最近 1 年接受合规培训和业务培训的时间少于中国证监会和协会要求的;

　　(十一)注册申请材料存在虚假信息、隐瞒重大事项的;

　　(十二)按照法律法规和协会的规定以及审慎性原则， 不得注册为基金经理的其他情形。

　　公司应在对外公告聘任基金经理之日起 2 个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3 个工作日内在其网站上公告。