2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：基金的募集与认购

　　选择题：

　　投资者进行证券认购时需具有()。

　　A.沪、深B股或H股账户

　　B.开放式基金账户

　　C.沪、深A股证券账户

　　D.封闭式基金账户

　　[答案]C

　　基金的募集过程不包括()。

　　A.申请

　　B.注册

　　C.审核

　　D.发售

　　[答案]C

　　中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中()暂不实行简易程序。

　　A.常规股票基金

　　B.混合基金

　　C.分级基金

　　D.理财基金

　　[答案]C

　　投资人认购开放式基金，一般通过基金()或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

　　A.申请人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　[答案]B

　　申请公开募集基金应提交的主要文件不包括()。

　　A.基金募集申请报告

　　B.招募说明书草案

　　C.基金合同草案

　　D.主要股东或者合伙人名单

　　[答案]D

　　组合型选择题：

　　基金募集失败，基金管理人应承担下列责任()。Ⅰ.以固有财产承担因募集行为而产生的费用Ⅱ.以固有财产承担因募集行为而产生的债务Ⅲ.按期返还投资者已缴纳的款项Ⅳ.按期返还投资者已缴纳的款项的银行同期存款利息

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　我国封闭式基金份额的发售采取下列模式()。Ⅰ.网上发售Ⅱ.网下发售Ⅲ.投资者认购Ⅳ.机构包销

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用()资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。Ⅰ.公司股东资金Ⅱ.公司固有资金Ⅲ.公司高级管理人员Ⅳ.基金经理

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　基金募集一般经过下列步骤()。Ⅰ.申请Ⅱ.注册Ⅲ.发售Ⅳ.基金合同生效

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　我国开放式基金认购采取的收费模式有()。Ⅰ.前端收费模式Ⅱ.后端收费模式Ⅲ.不收费模式Ⅳ.预收费模式

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

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