2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：对非公开募集基金的监管

　　对非公开募集基金的监管

　　掌握非公开募集基金管理人登记事宜

　　掌握对非公开募集基金募集对象的限制

　　掌握对非公开募集基金推介方式的限制

　　掌握非公开募集基金的基金合同必 备条款

　　掌握非公开募集基金的产品备案的相关要求

　　掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求

　　掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

　　掌握非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求

　　掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求

　　习题：

　　()应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.中国证监会

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　下列说法正确的是()。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　下列说法正确的是()。Ⅰ.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批Ⅱ.未经登记不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动Ⅲ.基金业协会通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续Ⅳ.允许各类发行主体依法合规向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是()。

　　A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

　　B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

　　C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

　　D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

　　[答案]C

　　各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括()。

　　A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　B.基金合同、公司章程或者合伙协议

　　C.基金收益分配原则、执行方式

　　D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

　　[答案]C

　　下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.公司型私募投资基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东Ⅲ.合伙型私募投资基金的普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

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