2021年基金从业资格《基金法律法规》考点练习：基金管理人的内部控制

　　( )是指公司内部控制的核 心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　　A.合法、合规性

　　B.全面性

　　C.审慎性

　　D.适时性

　　参考答案：C

　　( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.相互制约原则

　　参考答案：D

　　从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与(　　)相联系。答案区域

　　A.经济市场的发展与完善

　　B.法律法规的颁布及实施

　　C.确保信息收集、处理和报告正确性的控制

　　D.公司规章制度的制定与实施

　　参考答案：C

　　( )不属于企业风险管理基本框架的要素。

　　A.内部环境

　　B.目标设定

　　C.信息与沟通

　　D.外部控制

　　参考答案：D

　　基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，以及( )。

　　A.会计师事务所的检查监督

　　B.审计部门的检查监督

　　C.政府部门的检查、监督、控制和指导

　　D.员工自律

　　参考答案：D

　　公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行( )。

　　A.全过程介入和监控

　　B.重点监控

　　C.事前监控

　　D.事后监控

　　参考答案：A

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