11、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向( )申报。
A. 中国证监会
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金业协会
正确答案：B
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向基金管理人申报。
12、担任基金托管人应当具备( )条件。
A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C. 具有1年以上证券投资管理经历
D. 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
正确答案：A
解析：
担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定;设有专门的基金托管部门;取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;有安全保管基金财产的条件;有安全高效的清算、交割系统;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
13、投资者的ETF份额认购方式不包括( )。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 基金份额认购
D. 证券认购
正确答案：C
解析：
投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购方式认购ETF份额。
14、下列关于折价率的公式中，不正确的是( )。
A. 折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%
B. 折价率=(二级市场价格一基金份额净值)/基金份额净值×100%
C. 二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格一基金份额净值)/基金份额净值
D. 折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%
正确答案：D
解析：
折价率=(二级市场价格/基金份额净值一1)×100%=(二级市场价格一基金份额净值)/基金份额净值×100%。
15、下列不属于LOF与ETF区别的是( )。
A. 申购与赎回的标的不同
B. 申购与赎回的场所不同
C. 对申购和赎回的限制不同
D. 申购与赎回的登记不同
正确答案：D
解析：
除了A、B、C三项外，LOF与ETF的区别还有：基金投资的策略不同;在二级市场的净值报价频率不同。
16、目前，我国境内基金申购款一般能在( )日内到达基金的银行存款账户。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
正确答案：C
解析：
目前，我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。
17、列关于私募基金合格投资者人数穿透描述错误的是
A. 以合伙企业、契约等非法人形式汇集的资金投资于私募基金的，基金管理人或销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合计人数
B. 社保基金、企业年金、养老金、慈善基金及依法设立并在协会备案的投资计划需穿透核查最终投资者人数
C. 同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算
D. 私募基金合格投资者总人数不得高于200人
正确答案：B
解析：
社保基金、企业年金、养老金、慈善基金以及依法设立并在协会备案的投资计划不再穿透核查最终投资者人数。
18、下列不属于ETF份额上市交易原则的是( )。
A. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B. 基金申报价格最小变动单位为0.001元
C. 基金买入申报数量为100份或其整数倍
D. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
正确答案：D
解析：
ETF实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例应为10%，自上市首日起实行。
19、下列关于ETF份额折算的说法中，不正确的是( )。
A. ETF建仓期不超过3个月
B. 基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日
C. 基金管理人通常会以标的指数的2%作为份额净值
D. 基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
正确答案：C
解析：
基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以标的指数的1‰(或1%)作为份额净
20、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是( )。
A. 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项
B. 基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书
C. 基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计
D. 基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
正确答案：D
解析：
D项描述的是基金管理人的信息披露义务。
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库