2021基金从业资格考试《基金法律法规》预习考点习题：证券投资基金的监管

　　1.关于基金募集发售，说法正确的是(　)。

　　A.基金管理人应当在基金份额发售的10日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

　　B.公开募集基金是指向不特定对象募集资金

　　C.公开募集基金应当经中国证监会注册

　　D.基金募集期限自基金合同生效之日起计算

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金募集发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件;公开募集基金是指向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人;基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

　　2.下列说法错误的是(　)。

　　A.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

　　B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

　　C.募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

　　D.公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金募集发售。基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　3.下列不属于基金投资禁止行为是(　)。

　　A.不得承销证券

　　B.不得向他人贷款

　　C.不得向他人提供担保

　　D.不得从事承担有限责任的投资

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查公募基金投资运作的监管。

　　4.以下不违反基金信息披露禁止性规定的是(　)。

　　A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.对证券投资业绩进行预测

　　C.违规承诺收益或者承担损失

　　D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息及时有效

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金信息披露的禁止行为。公开披露基金信息，不得有下列行为：

　　①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

　　②对证券投资业绩进行预测;

　　③违规承诺收益或者承担损失;

　　④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

　　⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　5.公募基金的托管人以(　)的名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内交易的资金交收。

　　A.基金销售机构

　　B.基金托管人

　　C.证券投资基金

　　D.基金管理人

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金托管人。公募基金的托管人以基金托管人的名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内交易的资金交收。

　　6.基金份额持有人大会应当有代表(　)以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　A.四分之三

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.二分之一

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金份额持有人大会的内容。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　7.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额(　)以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额(　)以上的持有人自行召集。

　　A.5%,10%

　　B.5%,5%

　　C.10%，5%

　　D.10%,10%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金份额持有人的权利。持有10%以上基金份额的投资者可以自行召集基金份额持有人大会。

　　8.转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.3/4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金份额持有人大会的议事规则。

　　9.依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查对非公开募集基金募集对象的限制。依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　10.我国对于非公开募集的监管的重点集中在(　)环节。

　　A.信息披露

　　B.备案

　　C.托管

　　D.募集

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查对非公开募集基金的监管。我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节，主要体现为：1.确立合格投资者制度;2.禁止公开宣传推介;3.规范基金合同必 备条款并强化违反监管规定的法律责任。

　　11.下列关于我国对私募基金监管的表述中错误的是(　)。

　　A.对私募基金不设审批制度

　　B.私募基金可以约定不设基金托管人

　　C.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动

　　D.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查对私募基金的监管。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。

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　　12.下列关于私募基金合格投资者的表述，错误的是(　)。

　　A.合格投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　B.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

　　C.净资产不低于1000万元的单位

　　D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元的个人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查私募基金合格投资者。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

　　13.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后(　)个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　A.20

　　B.15

　　C.10

　　D.7

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查对私募基金的监管。基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。