基金从业资格考试《基金法律法规》练习题库（七）

　　1、(　)加入基金业协会的，可为特别会员。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.地方基金业协会

　　D.基金发起人

　　2、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是(　)。

　　A.遵从价格优先、时间优先原则

　　B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币

　　C.采用竞价成交的方式

　　D.实行T+1交收制度

　　3、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。

　　A.违规向他人提供基金未公开的信息

　　B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

　　C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

　　D.挪用投资者的交易资金或基金份额

　　4、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是(　)。

　　A.互联网的应用

　　B.自动传真、电子信箱与手机短信

　　C.电话服务中心

　　D.派专人服务

　　5、资本市场是融资期限在(　)的金融市场。

　　A.半年以内

　　B.1年以内

　　C.1年以上

　　D.3年以上

　　6、基金销售机构的职责规范包括(　)。

　　Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

　　Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

　　Ⅲ.提前发行

　　Ⅳ.基金销售机构反洗钱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、一般而言，投资者申购开放式基金后，登记机构会在(　)日为投资者办理增加权益的登记手续。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.T+5

　　D.T+3

　　8、保险资产管理公司的资产管理业务不包括(　)。

　　A.企业年金

　　B.保险资产管理计划

　　C.定向资产管理计划

　　D.第三方保险资产管理计划

　　9、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　)。

　　A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

　　B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D.严格制定信息系统的管理制度

　　10、基金持有人与基金管理人之间是(　)关系。

　　A.投资

　　B.中介服务

　　C.信托

　　D.控股

　　11、关于货币市场基金的说法，正确的是(　)。

　　A.没有投资风险

　　B.只适合长期投资

　　C.只适合短期投资

　　D.既适合短期投资，也适合长期投资

　　12、监事会依法行使的职权不包括(　)。

　　A.检查公司的财务

　　B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

　　C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

　　D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　13、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(　)个月内选任新基金托管人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　14、(　)是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

　　A.增长型基金

　　B.收入型基金

　　C.稳定型基金

　　D.平衡型基金

　　15、基金半年度报告的披露特点不包括(　)。

　　A.半年度报告不要求审计

　　B.管理人报告需要披露内部监察报告

　　C.财务报表附注的披露

　　D.只需披露当期的数据和指标

　　16、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有(　)更强的特征。

　　A.规范性

　　B.强制性

　　C.连续性

　　D.具体性

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　　17、以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是(　)。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜台交易方式

　　D.电信网络交易方式

　　18、公司内部控制的核 心是(　)。

　　A.明确责任

　　B.权力制衡

　　C.风险控制

　　D.严格授权

　　19、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，(　)开始萌芽。

　　A.法律

　　B.社会道德

　　C.职业道德

　　D.职业文化

　　20、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括(　)。

　　A.产品

　　B.价格

　　C.规模

　　D.促销