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2020基金从业资格考试《基金法律法规》章节精选练习：基金管理人公司治理和风险管理_第2页

来源：华课网校 [2020年11月10日] 【大中小】

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】本题考查治理结构。相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：(1)基金份额持有人利益优先原则。(2)公司独立运作原则。(3)制衡原则。(4)公司的统一性和完整性原则。(5)股东诚信与合作原则。(6)公平对待原则。(7)业务与信息隔离原则。(8)经营运作公开、透明原则。(9)长效激励约束原则。(10)人员敬业原则

　　2、

　　【正确答案】 B

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】本题考查治理结构。公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性。在董事会层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立。股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。在公司文化层面，应当构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】本题考查相关方的权利和义务。基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。公司股东享有的权利包括：(1)收益分配权。(2)表决和监督权。(3)知情权。

　　5、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】本题考查相关方的权利和义务。基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。基金公司股东必须承担的义务包括：(1)履行出资义务。(2)尊重公司的独立性。(3)长期投资的理念

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】本题考查相关方的权利和义务。股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料。

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】本题考查股东会。一般来说，基金公司股东会依法可以行使的职权包括：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换董事，批准董事的报酬事项;选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项。(3)审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(4)对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议;对股东转让股权作出决议;批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司;对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议。(5)修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】本题考查董事和董事会。按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使以下职权：(1)执行股东会的决议;(2)批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立;(3)批准总经理制定的公司经营计划和投资方案;(4)聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜;(5)批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易;(6)审议公司管理的公募基金的定期报告;(7)批准聘任或者替换会计师事务所。

　　9、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】本题考查董事和董事会。独立董事制度有两方面重要内容：一是规定独立董事的人数及在董事会的人数比例，二是在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】本题考查监事和监事会。监事会向股东会负责

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】本题考查管理层和督察长制度。督察长的职责包括：(1)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。(4)向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况。(5)及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。(6)保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

　　12、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】本题考查机构设置原则。基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以专业化、特色化、差异化为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。

　　13、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】本题考查机构设置原则。在设置业务体系和组织架构时，一定要体现以下几个原则：(1)相互制约和不相容职责分离原则。(2)授权清晰原则。(3)适时性原则。

　　14、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】本题考查具体机构设职。图中的空白框中应该填入的机构为监事会。

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】本题考查具体机构设置。投资决策委员会所议事项具体为：(1)决定公司的投资决策程序及权限设置原则;(2)决定基金的投资原则、投资目标和投资理念;(3)决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案;(4)审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案;(5)审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况;⑥定期检讨并调整投资限制性指标

　　16、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】本题考查具体机构设置。投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议又分为例会和年会。年会每年召开一次，审议通过基金年度投资目标和计划;例会每月召开一次，讨论基金投资的各有关事宜。如有必要，召开投资决策委员会临时会议

　　17、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】本题考查具体机构设置。产品审批委员会所议事项包括：(1)讨论、制定公司产品战略;(2)审核具体产品方案，评估产品运作风险;(3)根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

　　18、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】本题考查具体机构设置。风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议可以每月召开一次;对于突发事件，经委员会成员提议可以召开临时会议。

　　19、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】本题考查具体机构设置。运营估值委员会可以包括IT治理委员会和估值委员会。