2020基金从业资格考试《基金法律法规》章节精选练习：基金的募集、交易与登记

　　1、ETF的建仓期不超过(　)个月。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　2、ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括(　)。

　　Ⅰ.基金上巿首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制 ，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行

　　Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

　　Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在(　)日(包括该日)内支付赎回款项。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+10

　　4、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有(　)。

　　I.基金合同期限为5年以上

　　II.基金募集金额不低于5亿元人民币

　　III.基金份额持有人不少于2000人

　　IV.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、I、IV

　　D、II、III、IV

　　5、基金募集是基金公司根据有关规定(　)发售基金份额，募集资金的行为。

　　A、进行市场营销

　　B、向中国证监会提交募集申请文件

　　C、召开投资者大会

　　D、制定发售方案

　　6、基金的募集一般要经过(　)四个步骤。

　　A、申请、审批、发售、基金合同生效

　　B、申请、审批、注册、基金验资

　　C、申请、注册、发售、基金合同生效

　　D、申请、注册、发售、基金验资

　　7、基金募集期限一般不超过(　)。

　　A、20天

　　B、1个月

　　C、3个月

　　D、6个月

　　8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为(　)。

　　A、基金份额持有人人数达到10000人以上

　　B、基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

　　C、基金份额总额达到核准规模的60%以上

　　D、基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　9、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过(　)。

　　A、10个工作日

　　B、2 0个工作日

　　C、2 5个工作日

　　D、3 0个工作日

　　10、关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是(　)。

　　A、认购份额要在基金合同生效时确认;申购份额在T+2日之内确认

　　B、认购费一般低于申购费

　　C、认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认

　　D、认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售;申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回

　　11、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过(　)。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、9个月

　　12、开放式基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(　)，并应当归入基金财产。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　13、某投资者通过场外(某银行)投资10 万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，则该投资者的净申购金额为(　)元。

　　A、98552.22

　　B、98522.17

　　C、96787.22

　　D、96119. 22

　　14、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起(　)个工作日内支付赎回款项。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　15、买入LOF申报价格最小变动单位为(　)元人民币。

　　A、0.1

　　B、0.01

　　C、0.001

　　D、5

　　16、开放式基金份额的登记，是指(　)通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

　　A、注册登记机构

　　B、基金管理公司

　　C、基金托管公司

　　D、证券交易所

　　17、开放式基金的注册登记体系模式不包括(　)。

　　A、基金管理人自建注册登记体系的“内置”模式

　　B、委托中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”模式

　　C、委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式

　　D、“内置”和“外置”相结合的模式

　　18、开放式基金注册登记机构通过设立和维护(　)，确认基金份额持有人基金份额。

　　A、基金份额持有人名册

　　B、基金份额持有人资金账户

　　C、基金管理人的交易账户

　　D、基金销售机构的销售账户

　　19、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(　)进行确认登记。

　　A、持有基金份额

　　B、持有基金份额及其变动情况

　　C、申购基金份额

　　D、申购行为

　　20、投资者提交基金认购申请后，一般可于(　)日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　21、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请(　)。

　　A、不得撤销

　　B、可以撤销

　　C、可以撤销，但必须在3日内提出

　　D、在基金登记前可随时撤销

　　22、网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向(　)发售基金份额的发行方式。

　　A、机构

　　B、个人投资者

　　C、公众

　　D、特定对象

　　23、关于ETF认购的描述错误的是(　)。

　　A、投资者可以采取场内现金认购的方式认购

　　B、投资者可以采取场外现金认购的方式认购

　　C、投资者可以采取证券认购的方式认购

　　D、投资者可以采取期权认购的方式认购