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1、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中,错误的是(C)。
A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
C.认购费用=认购金额+净认购金额
D.一定情况下,认购费用=固定认购费金额
2、(C)是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责
B.廉洁公正
C.诚实守信
D.忠诚敬业
3、基金公司对存量的正常交易类账户应在(D)个月内完成开户资料电子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
4、中国证监会领导干部离职后()年内,一般工作人员离职后(C)年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2:1
B.2;3
C.3:2
D.5;3
5、(A)是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A.基金客户服务
B.基金销售服务
C.基金理财服务
D.基金投资服务
6、能够进行套利交易的基金是(D)。
A.保本基金
B.LOF
C.伞形基金
D.ETF
7、基金销售机构销售基金产品一般以(C)营销理论为指导。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是规范基金当事****利义务关系的法律文件,这些当事人不包括(A)。
A.基金代销机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
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9、合规管理的(B)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有(C)的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A.最大申购、最大赎回
B.最大申购、最小赎回
C.最小申购、赎回份额
D.最小申购、赎回份额
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