2020年基金从业资格考试基金法律法规考点习题：基金销售行为规范及信息管理

　　1、中国证监会先后颁布了(　)，对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。

　　Ⅰ.《期货从业人员管理办法》

　　Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

　　Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

　　Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　2、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括(　)。

　　A、姓名

　　B、家庭住址

　　C、所在营业网点

　　D、从业资质证明及编号

　　3、以下对于基金销售人员基本行为规范的表述，错误的是(　)。

　　A、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先

　　B、基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

　　C、基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

　　D、基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

　　4、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括(　)。

　　Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

　　Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息

　　Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

　　Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、以下属于基金宣传推介材料的是(　)。

　　Ⅰ.公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料

　　Ⅱ.销售人员私自印刷的宣传单

　　Ⅲ.电视、电影、广播、互联网资料

　　Ⅳ.海报、户外广告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起(　)工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、7个

　　D、10个

　　7、除基金管理人以外，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报(　)备案。

　　A、工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构

　　B、工商注册登记所在地中国证监会派出机构

　　C、主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构

　　D、主要经营活动所在地中国证监会派出机构

　　8、以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是(　)。

　　Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.预测基金的投资业绩

　　Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

　　Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从(　)起计算的业绩。

　　A、基金公司成立之日

　　B、基金合同生效之日

　　C、基金合同签订之日

　　D、基金份额销售之日

　　10、基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效10年以上的，应当登载(　)完整会计年度的业绩。

　　A、最近3个

　　B、最近5个

　　C、最近7个

　　D、最近10个