2020年基金从业资格考试基金法律法规考点习题：证券投资基金的监管

　　1、狭义的基金监管是指(　)依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

　　A、基金管理人员

　　B、政府基金监管机构

　　C、基金行业自律组织

　　D、基金机构内部监督部门

　　2、下列监管方式中，不属于广义监管方式的是(　)。

　　A、对基金机构的审核注册

　　B、对基金投资人行为的监管

　　C、对基金机构行为的检查

　　D、检查后对存在问题的基金机构的处置

　　3、(　)是基金监管的直接目标。

　　A、保护投资人合法权益

　　B、规范证券投资基金活动

　　C、规范监管措施

　　D、促进资本市场的健康发展

　　4、基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是(　)。

　　A、政府监管为核心

　　B、行业自律为纽带

　　C、机构内控为主体

　　D、社会监督为补充

　　5、我国基金市场的监管主体是(　)。

　　A、中国保监会

　　B、中国基金业协会

　　C、中国银监会

　　D、中国证监会

　　6、制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是(　)应履行的职责。

　　A、中国保监会

　　B、中国基金业协会

　　C、中国银监会

　　D、中国证监会

　　7、以下基金监管措施中，属于事中监管的是(　)。

　　A、调查取证

　　B、稽核

　　C、检查

　　D、行政处罚

　　8、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于(　)人。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　9、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原(　)的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

　　A、中国证监会各地证监局

　　B、中国证监会基金机构监管部

　　C、中国证券业协会

　　D、中国证券业协会基金公司会员部

　　10、基金管理人和基金托管人加入协会的，应当成为(　)。

　　A、普通会员

　　B、联席会员

　　C、特别会员

　　D、其他会员

　　11、下列关于基金业协会的职责，说法错误的是(　)。

　　A、监督检查基金信息的披露情况

　　B、依法办理非公开募集基金的登记

　　C、提供会员服务，组织行业交流

　　D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

　　12、负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是(　)。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、基金业协会

　　D、中国证监会

　　13、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)万元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　14、根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于(　)人民币。

　　A、5千万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、5亿元

　　15、对于基金管理公司变更持有50%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起(　)内做出批准或者不予批准的决定。

　　A、2个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、9个月

　　16、根据《证券投资基金法》的规定，下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是(　)。

　　A、因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

　　B、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的

　　C、个人所负债务数额较大，到期未清偿的

　　D、法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

　　17、(　)利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。

　　A、基金发起人

　　B、基金份额持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　18、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起(　)内解除对其采取的有关措施。

　　A、3日

　　B、6日

　　C、7日

　　D、10日

　　19、商业银行担任基金托管人，应由(　)核准。

　　A、基金业协会

　　B、中国证监会

　　C、中国证监会会同银监会

　　D、证券业协会

　　20、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时，正确的做法是(　)。

　　A、应报告中国证监会并按要求处理

　　B、应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

　　C、应通知管理人后再执行投资指令

　　D、应在执行投资指令后立即报告中国证监会