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2020基金从业资格证《基金法律法规》章节习题：证券投资基金的监管

来源：华课网校 [2020年8月20日] 【大中小】

　　1.狭义的基金监管一般专指(　)依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　A.社会力量

　　B.基金机构内部监督部门

　　C.基金行业自律组织

　　D.有法定监管权的政府机构

　　『正确答案』D

　　『答案解析』狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　2.较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，行政监管的特征不包括(　)。

　　A.监管对象具有广泛性

　　B.监管时间具有连续性

　　C.监管活动具有自愿性

　　D.监管主体及其权限具有法定性

　　『正确答案』C

　　『答案解析』行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

　　3.基金监管(　)，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

　　A.目标

　　B.体制

　　C.内容

　　D.方式

　　『正确答案』C

　　『答案解析』基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动;基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果;基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系;基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。

　　4.以下事项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是(　)。

　　A.有50人以上的从业人员

　　B.有安全高效的清算、交割系统

　　C.设有专门的基金托管部门

　　D.有符合要求的营业场所

　　『正确答案』A

　　『答案解析』担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

　　5.基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向(　)支付基金收益。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金发起人

　　D.基金管理人

　　『正确答案』A

　　『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。

　　6.基金管理公司投资管理人员，不包括(　)。

　　A.公司投资决策委员会成员

　　B.公司交易员

　　C.公司投资、研究、交易部门的负责人

　　D.基金经理助理

　　『正确答案』B

　　『答案解析』基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

　　7.根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动?(　)

　　A.买卖股票

　　B.买卖国债

　　C.买卖企业债券

　　D.承销证券

　　『正确答案』D

　　『答案解析』基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　8.基金业协会的职责不包括(　)。

　　A.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

　　『正确答案』D

　　『答案解析』D选项是基金监管机构的职责;ABC是基金业协会的职责。基金业协会的职责包括：(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;(2)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;(3)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;(4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;(5)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案;(8)协会章程规定的其他职责。

　　9.(　)是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　A.证券交易所

　　B.证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.基金业协会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　10.基金监管职责分工的总体要求不包括(　)。

　　A.职责清晰

　　B.分工明确

　　C.适时适度

　　D.反应快速

　　『正确答案』C

　　『答案解析』基金监管职责分工的总体要求是：职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序。

　　11.基金托管人职责终止的情形不包括(　)。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.被依法取消基金管理资格

　　『正确答案』D

　　『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。D项属于基金管理人职责终止的事由。

　　12.基金财产应当用于的投资或活动包括(　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.承销证券

　　C.从事承担无限责任的投资

　　D.向基金管理人、基金托管人出资

　　『正确答案』A

　　13.证券市场的自律管理者是(　)。

　　A.证监会

　　B.证券交易所

　　C.基金业协会

　　D.银行业协会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』证券市场的自律管理者：证券交易所。基金业协会是基金行业自律组织。

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