2020基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺练习（八）_第2页

　　16、货币市场工具的发行主体通常不包括()。

　　A.政府

　　B.小型企业

　　C.金融机构

　　D.信誉卓著的大型工商企业

　　答案：B

　　【解析】货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行。

　　17、衍生金融工具不包括(??)。

　　A.远期合约

　　B.期权合约

　　C.金融债券

　　D.互换协议

　　答案：C

　　【解析】衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断地增多。

　　18、申请开立基金销售业务的机构应制定()。

　　A.基金资产委托管理制度

　　B.反洗钱内部控制制度

　　C.资金投资管理规定

　　D.基金投资风险管理制度

　　答案：B

　　【解析】申请开立基金销售业务的机构具备的条件之一是有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。

　　19、我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存()年。

　　A.25

　　B.3

　　C.15

　　D.5

　　答案：C

　　【解析】系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存15年。

　　20、分级基金的基础份额是()。

　　A.母基金份额

　　B.子基金份额

　　C.A类份额

　　D.B类份额

　　答案：A

　　【解析】分级基金的基础份额称为母基金份额。

　　21、基金合同生效超过()个月的，基金管理人必须编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：B

　　【解析】基金合同生效超过2个月的，基金管理人必须编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　22、对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括()。

　　A.责令限期改正

　　B.限制令

　　C.责令停业

　　D.责令更换有关人员

　　答案：C

　　【解析】对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会主要采取责令限期改正、限制令和责令更换有关人员等强令整改的监管措施。

　　23、开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是()。

　　A.立即暂停赎回

　　B.部分延期赎回

　　C.接受全额赎回

　　D.连续2个开放日以上发生巨额赎回，可延期支付赎回金额

　　答案：A

　　【解析】出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　24、我国基金监管活动的部门规章和规范性文件不包括()。

　　A.《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》

　　B.《证券投资基金销售管理办法》

　　C.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

　　D.《基金管理注册登记规则》

　　答案：D

　　【解析】D项属于监管活动的自律规则。

　　25、下列哪一项不属于内部控制的内容?()

　　A.投资管理业务控制

　　B.风险管理控制

　　C.信息披露控制

　　D.会计系统控制

　　答案：B

　　【解析】内部控制的内容包括：投资管理业务控制，信息披露控制，信息技术系统控制，会计系统控制，监察稽核控制，销售业务控制等。

　　26、我国基金管理人进行基金的募集，向()提交相关文件。

　　A.证券交易所

　　B.期货交易所

　　C.国务院

　　D.中国证监会

　　答案：D

　　【解析】基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

　　27、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认()。

　　A.无效

　　B.有效

　　C.效力待定

　　D.由客户决定

　　答案：A

　　【解析】募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

　　28、下列哪一项不属于基金销售费用?()

　　A.基金募集费用

　　B.基金申购费

　　C.基金赎回费

　　D.基金销售服务费

　　答案：A

　　【解析】基金销售费用主要是指基金的申购费、赎回费和销售服务费。

　　29、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审汁的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：D

　　【解析】私募基金管理人应当于每个会计年度结束后4个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

　　30、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人()分段设置申购费率。

　　A.赎回金额

　　B.认购金额

　　C.申购金额

　　D.认领金额

　　答案：C

　　【解析】投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，和认购费一样，申购费可以采用基金份额申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回金额赎回金额中扣除的后端收费方式。前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率。