2020基金从业资格考试《基金法律法规》考点习题：基金管理人的合规管理_第2页

　　第11题合规独立性中，最重要的是()。

　　A.部门独立性

　　B.机制独立性

　　C.问责独立性

　　D.以上都正确

　　参考答案：：A

　　【答案解析】：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。

　　第12题合规管理部门对()负责。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.督察长

　　D.总经理

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：合规管理部门对总经理负责

　　第13题基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。

　　A.董事会

　　B.中国证监会

　　C.中国证监会相关派出机构

　　D.以上都正确

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

　　第14题基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

　　A.督察长

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.合规管理部门

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：公司经理层负责贯彻执行合规政策。

　　第15题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经()审议批准后传达给全体员工。

　　A.合规管理部门

　　B.合规与风险管理委员会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经董事会审议批准后传达给全体员工。

　　第16题基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

　　A.风险控制

　　B.公司治理

　　C.投资管理

　　D.以上都正确

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

　　第17题基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。

　　A.董事会

　　B.中国证监会

　　C.基金业协会

　　D.证券业协会

　　参考答案：：B

　　【答案解析】：经理层人员应当取得中国证监会核准的任职资格。

　　第18题基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

　　A.风险管理部

　　B.合规管理部

　　C.合规与风险管理委员会

　　D.合规与风险控制部

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

　　第19题基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　参考答案：：B

　　【答案解析】：基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

　　第20题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.反洗钱合规性风险

　　参考答案：：A

　　【答案解析】：

　　基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。