2020年基金从业资格考试《基金法律法规》日常练习及答案（10）_第2页

　　11、 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

　　A： 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　B： 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　C： 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

　　D： 通知业务机构停止其违法行为

　　正确答案： C

　　解析： 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况为合规管理部门应履行的基本职责。

　　12、 ()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　A： 监事会

　　B： 督察长

　　C： 合规管理部门

　　D： 总经理

　　正确答案： B

　　解析： 督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　13、 基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

　　A： 投资管理

　　B： 风险控制

　　C： 公司治理

　　D： 其他选项均包括

　　正确答案： D

　　解析： 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

　　14、 下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

　　A： 都正确

　　B： 实现对合规风险的有效识别和管理

　　C： 建立健全基金管理人合规风险管理体系

　　D： 确保基金管理人依法合规经营

　　正确答案： A

　　解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

　　15、 基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

　　A： 每年;1/2

　　B： 每年;2/3

　　C： 每半年;1/2

　　D： 每半年;2/3

　　正确答案： A

　　解析： 基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

　　16、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

　　A： 投资合规性风险

　　B： 反洗钱合规性风险

　　C： 销售合规性风险

　　D： 信息披露合规性风险

　　正确答案： A

　　解析： 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

　　17、 督察长应当()向全体董事报送工作报告。

　　A： 每个季度

　　B： 不定期

　　C： 定期或不定期

　　D： 每个月

　　正确答案： C

　　解析： 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　18、 基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

　　A： 督察长

　　B： 合规管理部门

　　C： 监事会

　　D： 经理层

　　正确答案： D

　　解析： 公司经理层负责贯彻执行合规政策。

　　19、 合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告.这体现了合规管理的()原则。

　　A： 独立性原则

　　B： 公正性原则

　　C： 客观性原则

　　D： 专业性原则

　　正确答案： B

　　解析： 合规管理的公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　20、 合规独立性中，最重要的是()。

　　A： 机制独立性

　　B： 部门独立性

　　C： 都正确

　　D： 问责独立性

　　正确答案： B