2020年基金从业资格考试《基金法律法规》经典习题及答案（八）

　　1.基金定期报告包括(d)。I.基金月度报告II.基金季度报告III.基金半年度报告IV.基金年度报告

　　AI、II、III、IV

　　BI、II、IV

　　CI、III、IV

　　DII、III、IV

　　2.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的(c)以上。

　　A60%

　　B70%

　　C80%

　　D90%

　　3.开放式基金合同生效后，每(d)个月结束之日起45日内，基金管理人需要披露更新的招股说明书。

　　A1

　　B12

　　C3

　　D6

　　4.关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是(b)。

　　A不可替代市场参与者的监督工作

　　B存在广泛使用的投资者教育计划

　　C将投资者教育纳入各业务环节

　　D有助于监管机构保护投资者

　　5.关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是(b)。

　　A通过报刊、电视台推介

　　B通过分析会、报告会向特定对象推介

　　C通过广告宣传推介

　　D向公众群发邮件、短信推介

　　6.控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是(d)。

　　A公司技术系统

　　B公司治理结构

　　C经营理念和内控文化

　　D员工道德素质

　　7.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是(b)。

　　A不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　B在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

　　C在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户

　　D尊重所有客户

　　8.作为实行自律管理的法人，证券交易所(d)。

　　A不是市场的管理者，没有监管权限

　　B负责组织证券交易，没有监管权限

　　C是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

　　D是市场的管理者，具有法定的监管权限

　　9.下列关于开放式股票基金的说法，错误的是(c)。

　　A非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

　　B股票型基金80%以上的资产为股票资产

　　C开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

　　D与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

　　10.基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(d)。

　　A按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　B明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　C明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

　　D严格制定信息系统的管理制度