2020年基金从业资格考试《基金法律法规》经典习题及答案（四）

　　1. 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。

　　A. 具有5年以上证券投资管理经历

　　B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　C. 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　D. 取得基金从业资格

　　【答案】A

　　【解析】选项A应为“具有3年以上证券投资管理经历”。

　　2. 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。

　　A. 基金宣传推介材料

　　B. 招募说明书草案

　　C. 律师事务所出具的律师意见书

　　D. 基金合同草案

　　【答案】A

　　【解析】注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

　　3. 下列不属于合规风险主要种类的是( )。

　　A. 监管合规性风险

　　B. 信息披露合规性风险

　　C. 反洗钱合规性风险

　　D. 投资合规性风险

　　【答案】A

　　【解析】合规风险的主要种类包括:①投资合规性风险;②销售合规性风险;③信息披露合规性风险;④反洗钱合规性风险。

　　4. 下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是( )。

　　A. 投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

　　B. 非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

　　C. 电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

　　D. 电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

　　【答案】B

　　【解析】选项B,从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式;非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。

　　5. 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于( )亿元人民币。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 10

　　【答案】C

　　【解析】基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

　　6. 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。

　　A. 基金业协会

　　B. 证监会

　　C. 银监会

　　D. 证券业协会

　　【答案】A

　　【解析】申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

　　7. 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

　　A. 基金托管人

　　B. 监管机构

　　C. 基金管理人

　　D. 证券交易所

　　【答案】C

　　【解析】当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。

　　8. ( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。。

　　A. 政府

　　B. 金融机构

　　C. 中央银行

　　D. 居民

　　【答案】B

　　【解析】金融机构作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

　　9. 下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。

　　A. 公平对待所有股东

　　B. 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

　　C. 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

　　D. 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

　　【答案】D

　　【解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

　　10. 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。

　　A. 基金业协会

　　B. 工商注册所在地中国证监会派出机构

　　C. 中国证监会

　　D. 证券业协会

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

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