2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节习题（四）

　　一、单项选择题

　　1、关于非公开募集基金，说法错误的是(　)。

　　A、合格投资者累计不得超过二百人

　　B、可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

　　C、应当向合格投资者募集

　　D、应当制定并签订基金合同

　　2、下列投资者不能视为合格投资者的是(　)。

　　A、社会保障基金

　　B、慈善基金

　　C、最近3年个人年均收入30万元的个人

　　D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

　　3、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，应当向(　)报告。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、证券业协会

　　D、基金业协会

　　4、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，(　)对基金管理人的基金宣传推介材料进行检查，出具合规意见书。

　　A、证监局

　　B、证监会

　　C、基金业协会

　　D、基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长

　　5、对公募基金信息披露的要求，说法错误的是(　)。

　　A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

　　B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料

　　C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息

　　D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

　　6、确保基金销售结算资金安全、及时划付是(　)的法定义务。

　　A、基金销售机构

　　B、基金销售支付机构

　　C、基金份额登记机构

　　D、基金投资顾问机构

　　7、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(　)，则应按照公开募集基金接受监管。

　　A、100人

　　B、150人

　　C、200人

　　D、250人

　　8、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起(　)内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。

　　A、3个月

　　B、4个月

　　C、5个月

　　D、6个月

　　9、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)万元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　10、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、专业人员不少于(　)人，并应当取得基金从业资格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、50

　　11、下列不符合基金经理的任职条件的是(　)。

　　A、具有2年以上证券投资管理经历

　　B、取得基金从业资格

　　C、通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

　　D、最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

　　12、(　)利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。

　　A、基金发起人

　　B、基金份额持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　13、商业银行担任基金托管人，应由(　)核准。

　　A、基金业协会

　　B、中国证监会

　　C、中国证监会会同银监会

　　D、证券业协会

　　14、基金托管人出现(　)情形时，中国证监会可取消其托管资格。

　　A、连续2年没有开展基金托管业务

　　B、履行法定职责未能勤勉尽责

　　C、违反《证券投资基金法》规定，情节严重的

　　D、在履行法定职责时存在失误

　　15、非公开募集基金的基金管理人只需向(　)登记即可。

　　A、中国证监会

　　B、基金业协会

　　C、中国银监会

　　D、中国保监会