2020年3月基金从业资格考试《基金法律法规》提升练习五

　　1.()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.相互独立

　　D.相互制约

　　答案： D

　　解析： 相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　2.以下关于封闭式基金的陈述，正确的是()。

　　A.存续期一般在10年以上

　　B.基金份额是固定的

　　C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响

　　D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响

　　答案： B

　　解析： 封闭式基金的存续期一般在5年以上;交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

　　3.()机构的营业网点数量众多，受众范围广。

　　A.代销

　　B.直销

　　C.包销

　　D.承销

　　答案： A

　　解析： 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广。

　　4.从公司层而看，美国资产管理机构不包括()。

　　A.专业资产管理公司

　　B.银行

　　C.保险公司

　　D.证券公司

　　答案： D

　　解析： 从公司层面看，美国资产管理机构包括：

　　①银行;

　　②保险公司;

　　③专业资产管理公司。

　　5.下列属于内部风险的是()。

　　A.决策失误

　　B.经济

　　C.文化

　　D.法律法规

　　答案： A

　　解析： 内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

　　6.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如()。

　　A.小盘股基金

　　B.成长型基金

　　C.金融服务基金

　　D.公用事业基金

　　答案： C

　　解析： 按行业分类的内容

　　7.我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行()交割，交收。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+0

　　答案： B

　　解析： 我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行T+1交割,交收。

　　8.基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括()。

　　A.授权制度

　　B.信息披露制度

　　C.门禁制度

　　D.内外网分离制度

　　答案： B

　　解析： 技术系统的内部控制的内容。

　　9.以下关于ETF联接基金说法错误的是()。

　　A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF

　　B.密切跟踪指标的指数表现

　　C.采用封闭式运作方法

　　D.可以在场外申购或者赎回

　　答案： C

　　解析： ETF联接基金是一种将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一指标的指数的ETF(简称目标ETF)、密切跟踪指标的指数的表现、采用开放式运作方法、可以在场外申购或赎回的基金。

　　10.()是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。

　　A.道德

　　B.品德

　　C.品质

　　D.思想

　　答案： A

　　解析： 所谓道德，是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。

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