2020年基金从业资格考试《基金法律法规》强化习题（十三）

　　投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传送至基金的注册登记机构。

　　A投资者

　　B销售机构

　　C托管人

　　D管理人

　　参考答案：B

　　解析：T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。

　　关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，陈述不正确的是()。

　　A基金市场竞争加剧

　　B基金行业分散趋势突出

　　C快速发展，市场地位和影响不断提高

　　D开放式基金成为主流产品

　　参考答案：B

　　解析：行业集中趋势突出

　　关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是()。

　　A基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

　　B基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

　　C召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项

　　D基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

　　参考答案：A

　　解析：基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开。

　　与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。

　　A投资风险较高

　　B投资活动所收到的限制和约束少

　　C基金募集对象不固定

　　D采取非公开方式发售

　　参考答案：C

　　解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;投资金额要求低，适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

　　与其他金融工具相比较，开放式基金是一种()。

　　A受益凭证

　　B收益凭证

　　C信用凭证

　　D债权凭证

　　参考答案：A

　　解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　季度报告的投资组合报告中需要披露季末基金资产组合的()信息。

　　A前十名股票明细

　　B前十名债券明细

　　C全部股票明细

　　D全部债券明细

　　参考答案：A

　　解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。

　　基金合同的主要内容不包括()。

　　A基金财产的投资限制

　　B基金收益的分配原则

　　C基金财产的投资方向

　　D基金收益的保障措施

　　参考答案：D

　　解析：本题考查基金合同的内容。

　　甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是()。

　　A甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益

　　B甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发

　　C在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发

　　D甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与B增发的决定

　　参考答案：D

　　解析：本题考查客户至上的职业道德要求。

　　申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统进行联网测试。

　　A商业银行电子银行部

　　B中国人民银行清算中心

　　C第三方支付公司

　　D中国证券登记结算公司

　　参考答案：D

　　解析：基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。

　　基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　参考答案：C

　　解析：基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

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　　下列不属于基金管理公司内部控制制度组成内容的是()。

　　A基本管理制度

　　B内部控制大纲

　　C部门业务规章

　　D财务核算

　　参考答案：D

　　解析：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。