2017年基金从业资格考试统考常见问题解答

　　一、考试基本信息

　　1. 基金从业资格的考试类型与考试地点?

　　考试类型：基金从业人员资格考试分为全国统一考试和预约式考试。

　　考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。具体考试地点见当期考试公告。

　　2. 基金从业人员资格考试有哪些科目?

　　基金从业资格考试包含科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，科目二：证券投资基金基础知识,科目三：私募股权投资基金基础知识。

　　中国证券投资基金业协会(简称中国基金业协会)将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。如考试科目有增加或调整，中国基金业协会将在报名网址另行公告。

　　3. 考试的题型及通过标准?

　　考试将采取闭卷机考形式，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

　　4. 考试所使用的教材?

　　科目一和科目二考试所用教材为《证券投资基金》(中国基金业协会组编)。教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材已于2015年6月18日正式出版，具体购买方法见中国基金业协会网站“从业人员管理”栏目公告。科目三考试的参考资料为中国基金业协会组编的《私募投资基金法律法规汇编》(已在中国基金业协会网站发布)和《私募股权投资基金基础知识考试要点》(已于2016年9月1日出版)。

　　5. 基金从业人员资格考试2017年举办几次?何时报名考试?

　　2017年基金从业人员资格考试预期共举办8次，其中全国统一考试预期举办3次，预约式考试预期举办5次;具体时间安排请关注中国基金业协会网站的相关公告。

　　6. 考试的咨询电话?

　　考务咨询电话：021-61651128。

　　二、考试报名、成绩查询及合格证打印

　　7. 首次参加基金从业人员资格考试，不知道如何注册帐号?

　　基金从业人员资格考试采用在线报名，考生通过中国基金业协会官网(http://www.amac.org.cn)提供的报名链接进行报名，也可登陆在线报名平台(http://baoming.amac.org.cn:10080)进行注册报考。考生注册报考账号后，需通过在线方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知。

　　8. 考生如何修改考试报名信息?

　　考生报名信息为考生所在地、所在行业、所报科目及报考城市等，如填写有误，考生可在报名截止前，登陆报名网址自行修改。

　　9. 报名系统中考生信息有误，如何进行更改?

　　考生姓名、性别、身份证件类型、证件号码、出生日期及所填写的注册信息将用于考试入场身份核对，以及成绩合格证上信息显示,请您务必谨慎填写。如填写错误，将无法自行修改,如需修改，请致电考试服务热线021-61651128转人工咨询。

　　(1)准考证开放前：如符合可受理条件，请致电考试服务热线021-61651128转人工咨询

　　(准考证开放前信息修改登记截止时间，请致电考试服务热线021-61651128转人工咨询)

　　1.1如需修改姓名、性别、出生年月，提交相关资料，核对无误后，受理。

　　1.2只修改证件号，其它信息均不修改，提交相关资料，核对无误后，受理。

　　1.3 同时修改证件号与姓名，不予受理，请重新注册账号。

　　(2)准考证打印开放后至考试前，如符合可受理条件，请致电考试服务热线021-61651128转人工咨询,备案

　　2.1姓名、性别有误，证件号无误，提交相关资料，核对无误后，备案。

　　2.2 证件号有误，证件号码差别(4位及4位以下)提交相关资料，核对无误后，备案。证件号差别(5位及5位以上)不予受理且不予入场。

　　2.3同时证件号与姓名有误，不予受理且不予入场。

　　10. 考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改?

　　考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。

　　11. 如何打印准考证?何时开始打印?

　　4月第一次全国统一基金考试开通准考证打印日期为2017年4月17日10:00至4月23日24:00。考生可凭报名时获取的账号和密码登录报名网站，自行打印准考证。

　　9月第二次全国统一基金考试开通准考证打印日期为2017年9月11日10:00至9月17日24:00。考生可凭报名时获取的账号和密码登录报名网站，自行打印准考证。

　　12. 考试结束后多久公布成绩?

　　全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国基金业协会网站的相关公告。

　　13. 通过考试的考生如何获得成绩合格证?

　　考试结束十个工作日后，考生可登录中国基金业协会网站(http://www.amac.org.cn/)通过“从业人员管理”-“考试平台”-“从业资格考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

　　14. 基金从业人员资格考试如何复查成绩?是否需要付费?

　　考生对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起10个工作日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。中国基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：

　　(1)考生登陆http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp;

　　(2)详细填写申请信息;

　　(3)在线支付服务费用(由考务公司收取20元);

　　(4)致电021-61651128转人工服务(信息核实)，确认已经缴费;

　　(5)ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。

　　三、考试缴费、退费及发票申请等事项

　　15. 考试缴费有哪些要求?

　　每科考试费用为65元。基金全国统一考试选择报考科目后必须在考试报名结束之前完成缴费才算报名成功，为提高时效性，只接受网络在线方式缴费。

　　基金预约式考试选择报考科目后必须在120分钟内完成支付操作。规定时间未支付成功，机位将不做保留，请考生重新选择报考科目。

　　16. 考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”，该如何处理?

　　如是在线支付，由于网络延时等原因可能会造成状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-61651128咨询;如果确认未被扣款请重新支付。

　　17. 通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回?

　　在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退回至原缴费所持的银行卡。退款手续费按照商业银行的规定，直接从报名费中扣除。

　　18. 如果有事无法参加考试，如何办理退考?退款将以何种方式退回?

　　考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用统一退回原缴费所持的银行卡，考生可在考试结束后自行查询银行卡。但报名截止后无法退考，考生因故未参加考试视为弃考，不予退款。

　　19. 如何申请发票?

　　需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于报名结束后统一安排邮寄。

　　20. 没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请?

　　未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。

　　21. 如果考试发票长期没有收到，该怎么办?

　　一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在报名结束后安排邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如报名结束2个月后未收到发票，可致电021-61651128转人工服务咨询。

　　四、考试与从业资格注册，及考试成绩认可

　　22. 考试科目与从业资格注册

　　基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个科目已停止组织考试);以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

　　其中，公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

　　私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

　　对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册;通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展，基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。

　　23. 考试成绩认可

　　(1)《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在2019年7月1日前通过中国基金业协会的科目一，可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年7月1日前未注册的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

　　(2)《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，可在2019年7月1日前通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年7月1日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

　　(3)《证券发行与承销》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券发行与承销》和《证券市场基础》两个科目考试的私募基金管理人的高级管理人员，可以在2019年7月1日前通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年7月1日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

　　(4)《证券投资基金销售基础知识》考试成绩认可：在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册;通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。基金业协会为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展，基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。

　　24. 考试成绩衔接

　　为使基金从业人员资格考试平稳过渡，截至2019年7月1日，中国基金业协会认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《证券投资基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。

　　25. 《证券投资基金销售基础知识》科目是否继续举行

　　随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业人员资格考试。