2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习七

　　1、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为( )元人民币。

　　A 0.01

　　B 0.05

　　C 0.1

　　D 0.001

　　参考答案：D

　　解析：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　2、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行( )交割，交收。

　　A T+2

　　B T+1

　　C T+3

　　D T+0

　　参考答案：B

　　解析：我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行T+1交割，交收。

　　3、我国基金交易佣金不得高于( )，起点( )，由证券公司向投资者收取。

　　A 3%，5元

　　B 3%，15元

　　C 0.3%，5元

　　D 0.3%，15元

　　参考答案：C

　　解析：封闭式佣金交易费用的内容。

　　4、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是()。

　　A开放式基金实行”金额申购、份额赎回”原则

　　B申购实行“已知价”原则

　　C赎回原则为“金额赎回”原则

　　D基金赎回实行“已知价”原则

　　参考答案：A

　　解析：目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为：1“未知价”交易原则;2“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

　　5、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在( )日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

　　A T+0

　　B T+1

　　C T+2

　　D T+3

　　参考答案：B

　　解析：一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在T+1日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

　　6、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

　　A 0.05

　　B 0.06

　　C 0.1

　　D 0.03

　　参考答案：C

　　解析：单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　7、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。

　　A证券交易所

　　B证监会

　　C基金托管人

　　D基金份额持有人

　　参考答案：C

　　解析：注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至基金托管人。

　　8、以下关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是( )

　　A对信息披露人不理的信息也要披露

　　B要充分披露重大信息

　　C要事无巨细的披露所有信息

　　D要披露所有可能影响投资者决策的信息

　　参考答案：C

　　解析：完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细的披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

　　9、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是( )

　　A基金信息披露的规范性文件

　　B基金信息披露的地方政策

　　C信息披露自律规则

　　D基金信息披露的国家法律

　　参考答案：B

　　解析：我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则四个层次。

　　10、以下属于基金信息披露自律性规则的是( )

　　A《证券投资基金法》

　　B《证券投资基金披露管理办法》

　　C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

　　D《证券投资基金信息披露指引》

　　参考答案：C

　　解析：基金信息披露自律性规则包括;证券交易所业务规则，证券交易所ETF业务实施细则和证券交易所LOF业务规则与业务指引。

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