2020年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案六

　　1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.法律主体资格不同

　　Ⅱ.投资者的地位不同

　　Ⅲ.基金营运依据不同

　　Ⅳ.监管机构不同

　　V.交易场所不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　答案：B

　　解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金组织方式和营运依据不同。

　　2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是()。

　　A.投资者教育有固定的推广模式

　　B.存在广泛适用的投资者教育计划

　　C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　D.投资者教育有成熟的经验可以遵循

　　答案：C

　　解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存在广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

　　3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

　　I.公司重大关联交易

　　II.基金重大关联交易

　　III.公司审计事务

　　Ⅳ.基金审计事务

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、II、III

　　答案：A

　　解析：董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过：

　　①公司及基金投资运作中的重大关联交易;

　　②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所;

　　③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;

　　④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

　　4.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。

　　Ⅰ.属于利益输送

　　Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求

　　Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求

　　Ⅳ.属于操纵市场的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违 反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

　　5.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括( )。

　　A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　B.基金合同、公司章程或者合伙协议

　　C.基金收益分配原则、执行方式

　　D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

　　答案：C

　　解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙协议;③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议;④基金业协会规定的其他信息。C项属于基金合同应当包括的内容。

　　6.按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.开放式基金和封闭式基金

　　D.契约型基金和公司型基金

　　答案：C

　　解析：按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为开放式和封闭式基金。

　　7.基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()

　　5年

　　10年

　　20年

　　15年

　　答案：D

　　解析：基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

　　8.基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

　　A. ⅡⅢⅣ

　　B. ⅠⅢⅣ

　　C. ⅠⅡⅣ

　　D. ⅠⅡⅢ

　　答案：C

　　9.中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括()

　　A. 取消基金从业资格

　　B. 书面警告

　　C. 采取证券市场禁入措施

　　D. 认定为不适当人选

　　答案：D

　　10.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()

　　A. 基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

　　B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

　　C. 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

　　D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

　　答案：A

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