2020年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案五

　　1、基金管理人合规管理中的规则不包括(　)。

　　A、立法机关和证监会发布的基本法律规则

　　B、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　C、公司章程以及企业的各种内部规章制度

　　D、主流资本主义国家关于基金行业的法律法规

　　2、合规管理部门的独立性主要包括(　)。

　　Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

　　Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

　　Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

　　Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合规管理的基本原则主要有(　)。

　　①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　A、独立性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、准确性原则

　　5、(　)是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

　　A、独立性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、专业性原则

　　6、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是(　)。

　　A、根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部

　　B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作

　　C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

　　D、合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

　　7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有(　)。

　　Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

　　Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划

　　Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

　　Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

　　A、制定并执行风险为本的合规管理计划

　　B、保持与监管机构日常的工作联系

　　C、及时为高级管理层提供合规建议

　　D、对不合规现象或问题进行惩处

　　9、董事会履行的合规管理职责包括(　)。

　　Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度

　　Ⅱ.审议批准公司年度合规报告

　　Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性

　　Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事会履行的合规管理职责不包括(　)。

　　A、建立与合规负责人的直接沟通机制

　　B、评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

　　C、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

　　D、审议批准公司年度财务报告的合规合法性

　　11、监事会对经营管理的业务监督包括(　)。

　　Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚

　　Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为

　　Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　12、监事会有代表公司的权利的特殊情况不包括(　)。

　　A、当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

　　B、当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉

　　C、当公司与其他公司发生诉讼时，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关事宜

　　D、当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查

　　13、以下关于监事会表述错误的是(　)。

　　A、监事会每年至少召开一次会议

　　B、监事会会议应当由全体监事人数的三分之二出席时方可举行

　　C、每名监事有一票表决权

　　D、监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

　　14、经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入(　)的审议范围。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、督察长

　　D、合规管理部门

　　15、督察长履行职责，应当重点关注下列事项(　)。

　　Ⅰ.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

　　Ⅱ.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

　　Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

　　Ⅳ.与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

　　B、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

　　C、公司员工是否严格有效执行公司规章制度

　　D、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

　　17、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向(　)报告。

　　A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

　　B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

　　C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　18、发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告(　)。

　　A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

　　B、基金公司员工迟到早退

　　C、基金公司员工工资调整

　　D、基金发生亏损

　　19、以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是(　)。

　　A、经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，必要时可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

　　B、经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

　　C、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送

　　D、经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东

　　20、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为(　)。

　　Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

　　Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

　　Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

　　Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ